华泰汽车金融有限公司

重整投资人资格

竞价公告

华泰汽车金融有限公司管理人将于*开通会员可解锁*10时至*开通会员可解锁*10时止（延时除外）在京东拍卖破产强清平台（处置单位：华泰汽车金融有限公司管理人，监督单位：天津市滨海新区人民法院，网址https://auction.jd.com/bankrupt.html）对华泰汽车金融有限公司（以下简称“华泰汽金公司”）重整投资人资格进行公开竞价，现公告如下：

一、重要提示

1．竞拍前请务必遵照《竞价公告》《竞价须知》要求，进行实地看样、调查标的物信息（如过户要求等）、了解竞买资质、税收政策、委托代理及尾款支付方式等内容。如违反相关约定，您的保证金可能会被划扣并产生其他法律责任，请理性参拍。

2．管理人将配合买受人办理股权过户手续，可能产生的变更登记等费用由买受人承担。

3．本次拍卖公告所作的情况说明，仅为竞买人参与竞买提供参考，不能作为竞买人判断、权衡价值的最终依据，竞买人根据自身需求可自行调查、了解、核实。未尽事宜，管理人不承担任何责任。

4．本次拍卖标的情况较为复杂，标的物以其现状为准，法院与管理人不承担拍卖标的的瑕疵保证责任。除拍卖文件披露外，竞买人应对拍卖标的的实际状况以及瑕疵（含显性、隐性瑕疵）等自行调查核实、承担投资风险。有意者请亲自实地看样，未看样的竞买人视为对标的物及相关实物现状的确认，责任自负。

5.本标的系华泰汽车金融有限公司管理人根据《中华人民共和国企业破产法》代表破产企业在破产强清平台对重整投资人资格进行公开竞价。

二、竞价标的

1．标的简介：华泰汽车金融有限公司100%的股权及其对应的重整投资人资格。以出价最高者确定重整投资人，并与管理人签订《重整投资协议》。一旦确定为重整投资人，将在华泰汽车金融有限公司《重整计划（草案）》获得债权人会议表决通过以及《重整计划》获法院裁定批准后享有华泰汽车金融有限公司重整投资权益。

起拍价：128,000,000元，保证金：12,800,000元，增价幅度：1,000,000元及其整数倍。

2. 华泰汽金公司基本情况：华泰汽金公司于*开通会员可解锁*在中国（天津）自由贸易试验区市场监督管理局登记成立，企业类型为有限责任公司，注册资本为50,000万元人民币，住所地为天津自贸区（空港经济区）西四道168号融和广场6号楼2门803室，法定代表人为张秀根。华泰汽金公司经营范围：接受股东3个月（含）以上定期存款；接受汽车经销商采购车辆贷款保证金和承租人汽车租赁保证金；经批准，发行金融债券；从事同业拆借；向金融机构借款；提供购车贷款业务；提供汽车经销商采购车辆贷款和营运设备贷款，包括展示厅建设贷款和零配件贷款以及维修设备贷款等；提供汽车融资租赁业务（售后回租业务除外）；向金融机构出售或回购汽车贷款应收款和汽车融资租赁应收款业务；办理租赁汽车残值变卖及处理业务；从事与购车融资活动相关的咨询、代理业务；经批准，从事与汽车金融业务相关的金融机构股权投资业务；经中国银保监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

3. 特别说明：

（1）华泰汽车金融有限公司重整投资权益为“华泰汽金公司100%的股权”。该股权的价值核心在于其金融许可证牌照资质。华泰汽金公司系经原中国银行保险监督管理委员会批准设立的，为中国境内的汽车购买者及销售者提供金融服务的非银行金融机构，截至目前，国内仅有25家持牌汽车金融公司，且均于2016年前获得牌照，华泰汽金公司具备的汽车金融资质极为稀缺。除此以外的公司银行存款、对外债权以及其他资产均为破产财产，所得款项用于依次清偿破产费用、共益债务及各顺位债权,不属于本次拍卖的资产范围。

（2）投资人报价及出价金额为重整对价，仅指用于清偿破产费用、共益债务以及向各类债权人清偿债务的资金。重整过程中经营所需投入的资金、涉及各种证照办理、变更、资产权属变更过程中所产生的税费及其他费用均由投资人另行承担。重整投资人应自行承担隐性债务风险和企业信用修复风险。

（3）华泰汽金公司持有的金融许可证，其存续须持续符合《非银行金融机构行政许可事项实施办法》《汽车金融公司管理办法》等相关规定。依照金融监管部门要求，重整投资人需注资5亿或10亿元，具体金额由重整投资人与地方金融监管部门确认。重整投资人应自行与金融监管部门沟通，确保符合金融监管部门对于汽车金融公司股东的要求，如竞拍成功后90日内，重整投资人未取得金融监管部门同意成为华泰汽金的股东，则可以悔拍，重整投资人已付款项可全额无息退还。超过90日仍未悔拍，重整投资人因不符合相关法律法规规定的资质要求无法办理股权变更的，重整可能失败，重整投资人已付款项不予退回。

（4）在本次竞价中竞得重整投资人资格，并获得监管部门许可成为华泰汽金公司的股东后，若后续未能在法律规定的重整期限内提交《重整计划（草案）》或提交的《重整计划（草案）》未获债权人会议表决通过或表决通过的《重整计划》未获法院裁定批准，仍将面临重整失败的风险；如重整失败且竞得人无过错的，竞得人已付款项可全额无息退还。

（5）本次拍卖的“华泰汽金公司100%股权”不包括公司名下的银行存款、应收账款等华泰汽金的全部资产。华泰汽金公司的银行存款、现金以及扣划在法院的执行款项、固定资产、对外债权（含已确定及可能存在的各项应收账款、债权）等其他财产纳入华泰汽金公司的破产财产用于对全体债权人依法清偿，不在重整范围内，由管理人另行单独处置。

（6）按照《京东拍卖破产强清平台技术服务费收费规则介绍》及本竞价标的的实际需要，竞价标的通过京东拍卖系统网络拍卖流程成交的，如买受人成为最终重整投资人，京东平台将另收取买受人成交金额的0.5%技术服务费，封顶200万。

三、咨询、展示看样的时间与方式

意向投资人可联系管理人咨询及看样。联系电话：周律师，*开通会员可解锁*。

四、竞买人条件

1.根据国家金融监督管理总局于*开通会员可解锁*发布的《非银行金融机构行政许可事项实施办法》（国家金融监督管理总局令2023年第3号，以下简称“《实施办法》”）第113条规定，汽车金融公司出资人的条件适用该办法第37条至第41条及第112条之规定：

汽车金融公司的出资人为中国境内外依法设立的非银行企业法人，其中主要出资人须为汽车整车制造企业或非银行金融机构。前款所称主要出资人是指出资数额最大且出资额不低于拟设汽车金融公司全部股本30%的出资人。

非金融机构作为汽车金融公司出资人，应当具备以下条件：

（1）最近1个会计年度营业收入不低于500亿元人民币或等值的可自由兑换货币；作为主要出资人的，还应当具有足够支持汽车金融业务发展的汽车产销规模。（2）最近1个会计年度末净资产不低于总资产的30%；作为汽车金融公司控股股东的，最近1个会计年度末净资产不低于总资产的40%。（3）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利；作为汽车金融公司控股股东的，最近3个会计年度连续盈利。（4）入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股。（5）权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%（含本次投资金额）；作为汽车金融公司控股股东的，权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的40%（含本次投资金额）；国务院规定的投资公司和控股公司除外。（6）遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为。（7）国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。

非银行金融机构作为汽车金融公司出资人，除应具备上述第（4）项、第（6）项规定的条件外，还应当具备以下条件：（1）注册资本不低于3亿元人民币或等值的可自由兑换货币。（2）具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系；作为主要出资人的，还应当具有5年以上汽车消费信贷业务管理和风险控制经验。（3）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利。（4）权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%（含本次投资金额）。（5）满足所在国家或地区监管当局的审慎监管要求。

关于汽车金融公司出资人的条件及限制性规定详见《实施办法》及《汽车金融公司管理办法》相关规定。竞买人是否符合股权变更条件，请各竞买人自行向当地金融监管部门进行了解，拍卖人不承担变更等一切责任。

2.竞买人应当自行确保具备规定的资格或者条件。若拍卖成交后竞买人超过本竞买公告规定的悔拍时限，最终因不符合相关法律法规规定的资质要求无法办理股权变更，由竞买人自行承担相应的法律责任，竞买人已支付的款项管理人不予退还。

3.竞买人可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然人）进行。但竞买人与委托代理人须在开拍前到管理人处办理委托手续，书面委托手续审核办理完毕后，管理人及时将委托信息录入网拍平台。竞价成功后，竞买人（法定代表人、其他组织的负责人）须与委托代理人一同到管理人处签署《竞价成交确认书》。无委托手续的，竞价活动认定为委托代理人的本人行为。

委托竞价、联合竞价、法定代理人代为竞价等特殊情况，均应在开拍前办理相关手续并按规定在网络拍卖平台录入相关信息，无相关手续的，竞拍行为视为竞拍人自己的行为。

4.不符合条件参加竞价的或未办理相应委托手续竞价的，由竞买人自行承担相应的法律责任。

五、对上述标的权属有异议者，竞价开始前与管理人联系。

六、竞价方式

（一）竞价从起拍价开始以递增出价方式竞价，增价幅度由管理人确定，竞买人以低于起拍价出价的无效。

（二）本次竞价活动设置延时出价功能，在竞价活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟。

（三）本次拍卖保留价为起拍价。

（四）至少一人报名且出价不低于起拍价，方可成交。一人或一人以上报名，拍卖结束时出价最高的竞买人则竞价成功，无人报名或出价的，竞价会流拍。

七、保证金与余款交纳

1.第一次出价前，意向竞买人须在京东注册账号并通过实名认证（已注册京东账号需通过实名认证）且已按照管理人要求缴纳相应保证金。竞价成交的，本标的物竞得者（以下称买受人）已向管理人支付的保证金将自动转为部分成交款；竞价结束后，未能竞得者的保证金以及竞价未成交的（即流拍的）竞买人的保证金在竞价活动结束后即时解冻，保证金冻结期间不计利息。

2.拍卖余款请在拍卖成交之日起30日内汇款至本管理人指定账户【户名：华泰汽车金融有限公司管理人；账号：811*开通会员可解锁*08456；开户行：中信银行天津分行营业部】。

3.竞拍成功后，买受人作为本案最终的正式重整投资人应与管理人签订《重整投资协议》。买受人逾期未支付竞价成交余款、超过本竞买公告规定的悔拍时限悔拍、拒绝签订《重整投资协议》或拒绝按照《重整投资协议》约定履行的，视为重整投资人毁约，已交纳的保证金不予退还，计入债务人财产。

八、移交与过户

1.本次竞价中竞得重整投资人资格、与管理人签订《重整投资协议》且余款付清后，管理人将提请债权人会议表决《重整计划（草案）》，并在《重整计划（草案）》表决通过后提请法院批准《重整计划》。

2.本拍品交付为重整投资人取得华泰汽金公司的全部股权，从而取得华泰汽金公司金融许可证牌照资质。《重整计划》裁定批准后，由重整投资人自行到相关部门办理有关手续，管理人予以协助。在本次竞价中竞得重整投资人资格的买受人应自行确保其符合金融监管部门对于汽车金融股东的要求，自行确保获得金融监管部门许可成为华泰汽金公司的股东。股权变更是否有限制等相关事宜请竞买人自行咨询相关监管部门。

3.买受人获得金融监管部门许可成为华泰汽金公司的股东后，若《重整计划（草案）》未获债权人会议表决通过或表决通过的《重整计划》未获法院裁定批准，仍将面临重整失败的风险；如重整失败且竞得人无过错的，买受人已付款项可全额无息退还。

4.在债权人会议表决通过《重整计划（草案）》且法院裁定批准《重整计划》后，管理人与重整投资人按《重整计划》规定办理华泰汽金公司100%股权交割手续。华泰汽金公司最终能否实现重整，需以债权人会议表决通过《重整计划（草案）》且《重整计划》被法院裁定批准为前提。具体交割方式以法院裁定认可的重整计划内容为准。

九、税费及其他费用承担

竞价成交后，按照重整计划的规定，由管理人配合买受人到相关主管部门办理产权过户手续。竞价成交时，成交价不包含转让时双方的一切税、费、应补地价、土地使用费；过户时所产生的转让双方的一切税、费（包括但不限于所得税、营业税及其附加、印花税、契税等）由买受人承担。因此，请竞买人自行提前咨询相关部门关于竞价资格、股权变更登记、实物交付的条件和税、费承担。买受人在承担后不得据此主张竞价无效或向管理人、上拍机构索偿。

十、风险提示

（一）标的物特殊情况说明：

1.本次竞买公告所作的情况说明，仅为竞买人参与竞拍提供参考，不能作为竞买人判断、权衡价值的最终依据。竞买人应根据自身需求进行调查、了解、核实。未尽事宜，管理人不承担任何责任。

2. 华泰汽金公司持有的金融许可证，系省级地方金融监管部门审批后核发，其存续须持续符合《非银行金融机构行政许可事项实施办法》《汽车金融公司管理办法》等相关规定。依照金融监管部门要求，重整投资人需注资5亿或10亿元，具体金额由重整投资人与地方金融监管部门确认。竞买人承诺已充分知悉相关法律、法规、政策规定等，并承诺自行承担因法律、法规、政策规定等修改、调整带来的一切风险。

3.竞买人在竞拍前应向相关部门（包括但不限于金融监管局、税务部门、工商等），对竞价标的的竞买人资格、准入条件、产业政策、财税延续、股权过户、税费等问题进行咨询确认，管理人不作任何承诺与保证。重整投资人应自行承担重整等产生的税费，以及隐性债务风险和企业信用修复风险等。

4.竞买人竞拍成功后，应自行与金融监管部门沟通，确保符合监管部门对于汽车金融公司股东的要求，如竞拍成功后90日内，重整投资人未取得监管部门同意成为华泰汽金的股东，则可以悔拍，重整投资人已付款项可全额无息退还。超过90日仍未悔拍，而重整投资人因不符合相关法律法规规定的资质要求无法办理股权变更的，重整可能失败，重整投资人已付款项不予退回。

5.竞买人参与本次竞拍即视为对竞价标的所涉及的全部事项的现状（包括但不限于华泰汽金公司股权状况、资产负债、涉诉情况、投资资格、投资风险等）完全了解且认可，请竞买人审慎参与竞拍。

6.重整投资人在重整执行期内承担的负债规模总额以拍卖成交价为限，但存在未申报债权人向重整后的华泰汽金公司主张权利的可能，存在股权变更及变更费用的风险及税、费风险，存在其他可能的隐性风险。

7.重整投资人有意向对华泰汽金公司进行迁址的，应自行与相关监管部门沟通。

（二）京东注册及实名认证

竞价前，竞买人须在京东注册账号并通过实名认证（已注册京东账号需通过实名认证）。

（三）竞买人竞价前应向工商、税务、外管、商务等政府部门，对标的物的权属、能否过户、过户要求和流程、税费缴付的标准及起止时间，以及其他须注意的事项进行咨询，因政策原因或其他原因导致不能过户的风险由竞买人承担。

本公告未尽事宜，请向本管理人咨询。

咨询电话：*开通会员可解锁*

京东技术咨询电话：*开通会员可解锁*

此公告在“京东网”上发布，网址:

https://auction.jd.com/bankrupt.html

华泰汽车金融有限公司管理人

二〇二六年三月二十三日