公告编号：2025-049

证券代码：

874557 证券简称：联成科技 主办券商：开源证券

南京联成科技发展股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、

审议及表决情况

2025 年 12 月 29 日，经公司第三届董事会第九次会议审议通过，尚需股东会审

议。

二、

分章节列示制度的主要内容

南京联成科技发展股份有限公司

对外投资管理制度

第一章总则

第一条

为加强南京联成科技发展股份有限公司（简称“公司”）投资的决

策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，依据《南

京联成科技发展股份有限公司章程》

（简称“

《公司章程》

”

）以及有关法律法规和

规范性文件的规定，制定本制度。

第二条

本制度所称投资，是指根据有关国家法律法规的规定，公司以货

币出资，或将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形

资产作价出资的经济行为。

第三条

投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动产、

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经营性资产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目及其它长、短期投

资、委托理财等。

第四条

公司投资必须遵循下列原则：

1、遵循国家法律法规的规定；

2、符合公司的发展战略；

3、规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；

4、坚持效益优先。

公司投资行为应尽量避免关联交易。因业务需要不得不发生关联投资，则应

遵循公平原则，并遵守公司关联交易决策制度的规定。

第五条

在投资事项的筹划、决议及协议签署、履行过程中涉及信息披露

事宜时，按照国家有关法律法规以及公司信息披露制度的规定执行。

第六条

公司财务部为公司投资的职能管理部门，投资业务涉及的其他职

能部门协助办理。

第二章

投资事项的提出及审批

第七条

公司对外投资决策权限为：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准），或成

交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产

30%以上，达不到前述标准的由董

事会授权总经理办公会审议。

2、交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产

绝对值

30%以上，且超过 1200 万；达不到前述标准的由董事会授权总经理办公

会审议。

3、公司与关联自然人发生的成交金额在 50 万元以上，与关联法人发生的成

交金额占公司最近一期经审计总资产

0.5%以上，且超过 300 万元的交易；低于

上述标准的，由公司董事会授权总经理办公会议审议。

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第八条

股东会、董事会或总经理对投资事项作出决议时，与该投资事项

有关联关系或其他利害关系的股东、董事或总经理办公会参会人员应当回避表

决。

第三章

投资协议的签署与实施

第九条

经股东会、董事会或总经理决议通过后，董事长、总经理或其他

授权代表处理投资相关事宜，包括但不限于签署有关法律文件。

第十条

董事长、总经理或其他授权代表可根据具体情况先行签订投资协

议草案，但该投资须经公司股东会、董事会或总经理等有关机构决议通过后方可

生效和实施。

第十一条

投资协议草案由公司财务部与公司其他职能部门参与起草或准

备，也可由董事长、总经理指定人员起草或准备。重大投资协议应当经公司聘请

的律师事务所审阅或出具法律意见书。

第十二条

任何个人不得超越公司规定程序擅自签订投资协议草案。

第十三条

有关投资协议生效后，签署阶段的项目人员应当及时将协议抄

送公司财务部及其他相关职能部门，并将相关情况做成书面总结报告一并移交。

第十四条

公司财务部应督促公司相关职能部门按照协议约定及时实施协

议所规定的内容。

第十五条

投资项目实施完毕后，公司财务部应督促公司相关职能部门于

项目完成后三十日内将项目的运作情况报告公司总经理及董事会。

第四章

投资项目的监督、管理

第十六条

投资项目实施后，公司应指定相关职能部门及时跟进、监督、

管理。

第十七条

在投资协议履行过程中，公司相关职能部门应当相互协助、沟

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通，不得推诿。公司任何一部门或人员在发现或了解到投资协议对方有违约或潜

在违约行为时，应当及时与其他部门沟通并向公司报告。在发现或了解到公司有

违约或潜在违约行为时，亦同。

第十八条

在投资协议履行过程中，与协议对方的沟通工作，尤其是需要

出具文字材料的工作，必须由项目实施后负责跟进、监督、管理的相关职能部门

统一进行。相关职能部门在出具文字材料以前，应当与其他职能部门协商一致，

并征得公司分管领导的同意。必要时征求律师意见。

第十九条

公司应当对投资事项完成结果进行审查、评价。审查、评价工

作由公司总经理组织财务部及相关职能部门进行。审查可以采取听取汇报、现场

抽查、查验会计资料及财务报告等方式，也可以采取其他方式。评价主要对经营

业绩、财务指标、规范运作等事项。一次性完结的投资事项，应当在项目完成后

九十日内进行审查、评价。长期性的投资事项，一般一年一次进行审查、评价，

于前一年度结束后一百二十日内进行。

第二十条

公司依法建立对控股子公司的控制架构，包括但不限于：

（一）控股子公司章程主要条款的制定与修改应当事先获得公司的同意；

（二）选任董事、监事、经理及财务负责人。在签署投资协议时，应当确保

公司可以选任控股子公司半数以上的董事、监事，并可以确定经理、财务负责人

的人选。

第二十一条

依据公司的战略规划，公司协调控股子公司的经营策略和风

险管理策略，督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序。控股

子公司在公司总体方针、战略规划、经营目标等框架下，独立经营和自主管理，

依法有效地运作企业法人财产，同时，应当严格地执行公司制定的各项制度规定。

第二十二条

公司根据业务类型的不同制定控股子公司的业绩考核与激励

约束制度。

第二十三条

控股子公司应当履行报告义务，包括但不限于：

（一）控股子公司重大事项应当及时向公司报告；重大事项包括但不限于发

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展计划及预算、重大投资、收购出售资产、提供财务资助、为他人提供担保、从

事证券及金融衍生产品投资、签订重大合同等。

（二）控股子公司应当每月五日前向公司财务部报送上月的月度财务报告和

管理报告。

第二十四条

公司对控股子公司实行审计管理，根据相关规定，公司委托

会计师事务所审计控股子公司的财务报告。

第二十五条

公司相关职能部门应经常主动与子公司，尤其是参股子公司

进行联络，了解日常运作、财务等相关情况，并根据了解的情况索取或调阅有关

资料，发现重大情况应及时报告公司分管领导。对有可能出现的风险，并应提出

相应处理办法报分管领导审定后提交董事会。

第二十六条

公司参照管理控股子公司的规定对分公司进行管理。

第五章

法律责任

第二十七条

对于因违反法律法规或公司章程或本制度规定的，给公司造

成投资损失的，公司董事会视公司损失、风险大小和情节轻重，决定给予责任人

相应的处分。

第二十八条

任何个人未按公司规定程序擅自签订投资协议草案，且在公

司股东会、董事会或总经理办公会审议通过前已付诸实际并给公司造成实际损失

的，相应责任人应承担赔偿责任。

第二十九条

有关责任人员怠于行使其职责，给公司造成损失的，根据国

家劳动法律法规及规范性文件、视情节轻重给予经济处罚或行政处分。

第三十条

有关责任人员违反刑法规定的，依法追究刑事责任。

第六章

附则

第三十一条

本制度解释权属公司董事会。

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第三十二条

本制度自公司股东会批准之日起生效。

南京联成科技发展股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 30 日