公告编号：2025-036

证券代码：836703 证券简称：创一新材 主办券商：国盛证券

湖南创一工业新材料股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 30 日召开第四届监事会第四次会议，审议通过《关

于拟修订公司监事会议事规则的议案》

。议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；

弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东会审议通过。

二、 分章节列示制度的主要内容

湖南创一工业新材料股份有限公司

监事会议事规则

第一条 总则

为规范湖南创一工业新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议

事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理

结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“

《公司法》”)、《中华人民共

和国证券法》(以下简称“

《证券法》

”)等相关法律法规以及《湖南创一工业新材

料股份有限公司章程》

（以下简称“

《公司章程》

”

）的规定，制定本规则。

第二条 监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当

在十日内召开临时会议：

公告编号：2025-036

(一) 任何监事提议召开时；

(二) 股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种

规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

(三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

中造成恶劣影响时；

(四) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

(五) 公司、董事、监事、高级管理人员受到有权监管部门处罚或公开谴责

时；

(六) 有权监管部门要求召开时；

(七) 《公司章程》规定的其他情形。

第三条 定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提

案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事

会应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而

非公司经营管理的决策。

第四条 临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议监事签字的

书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

(一) 提议监事的姓名；

(二) 提议理由或者提议所基于的客观事由；

(三) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

(四) 明确和具体的提案；

(五) 提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会议

的通知。

监事会怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向有权监管部门报告。

第五条 会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行

职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

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第六条 会议通知

召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前十日和五日将盖有监事会印

章的书面会议通知，通过专人送达、邮件、信函、传真、电子邮件或者其他方式，

提交全体监事。非专人送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等

方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第七条 会议通知的内容

书面会议通知应当至少包括以下内容：

(一) 举行会议的日期、时间、地点和会议期限；

(二) 会议的召开方式；

(三) 拟审议的事项(事由及议题)；

(四) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

(五) 监事表决所必需的会议材料；

(六) 监事应当亲自出席或者委托其他监事代为出席会议的要求；

(七) 联系人和联系方式；

(八) 发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第（一）

、

（二）项内容，以及情况紧急需要尽

快召开监事会临时会议的说明。

第八条 会议召开方式

监事会会议应当以现场方式召开。

紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主

持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审

议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会。监事不应当只写明投

票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

第九条 会议的召开

监事会会议应有全体监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会

议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向有权监管部门

报告。

董事会秘书应当列席监事会会议。

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第十条 会议审议程序

会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工

或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十一条 监事会决议

监事会会议的表决实行一人一票，以举手或记名书面表决等方式进行。

监事的表决意向分为赞成、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其

一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选

择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

监事会形成决议应当全体监事之半数以上同意。

第十二条 会议记录

工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：

(一) 会议届次和召开的日期、时间、地点、方式；

(二) 会议通知的发出情况；

(三) 会议召集人和主持人；

(四) 会议出席情况；

(五) 会议议程；

(六) 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

(七) 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的赞成、反对、弃权票数）

；

(八) 与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。

第十三条 监事签字

与会监事应当对会议记录和监事会决议进行签字确认。监事对会议记录或者

监事会决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向有

权监管部门报告，也可以发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向

监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和监事会决议的内容。

第十四条 决议公告

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监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据国家有关规定办理。在决议公告披

露之前，与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义

务。

第十五条 决议的执行

监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会

议上通报已经形成的决议的执行情况。

第十六条 会议档案的保存

监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、

表决票、经与会监事签字确认的会议记录、监事会决议、决议公告等，由监事会

主席指定专人负责保管。

监事会会议资料的保存期限为十年以上。

第十七条 附则

本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定

执行。本规则某些条款如与国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件或《公

司章程》的规定相冲突的，以国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公

司章程》的规定为准，并应及时修订。

本规则所称“以上”

、

“以内”

、

“以下”,都含本数；

“过”

、

“ 超过”

“不满”

、

“以外”

、

“低于”

、

“多于”不含本数。

本规则由公司监事会解释。

本规则作为《公司章程》的附件，由监事会拟定或修改，报股东会审议批准

后生效。

湖南创一工业新材料股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 31 日