公告编号：2025-030

证券代码：

831321 证券简称：顺电股份 主办券商：申万宏源承销保荐

深圳市顺电连锁股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、

审议及表决情况

公司于第九届监事会第二次会议审议通过了《关于修订

<监事会议事规则>的议

案》

，该议案尚需提交股东会审议。

二、

分章节列示制度的主要内容

深圳市顺电连锁股份有限公司

监事会议事规则

第一章

总则

第一条

为了规范深圳市顺电连锁股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议

事方法和程序，保证监事会工作效率，切实行使监事会的职权，发挥监事

会的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规、规范性文件、全国股转

系统业务规则和《深圳市顺电连锁股份有限公司章程》

（以下简称“

《公司

章程》

”

）的规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。

第二条

本规则对公司全体监事具有约束力。

第二章

监事会

第三条

公司监事会由 3 名监事组成。其中 1 人为职工代表担任的监事，由职工代

表大会民主选举产生。

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监事会设监事会主席一名，监事会主席以全体监事的过半数选举产生。

第四条

具有《公司章程》规定的不得担任公司董事情形的人员，不得担任公司的

监事。

董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

公司董事、高级管理人员在任期间，其配偶和直系亲属不得担任公司监事。

第五条

监事应具有法律、财务、会计等方面的专业知识或工作经验，以保证能有

效履行职责。

第六条

监事任期三年，可连选连任。

第七条

监事可以在任期届满以前提出辞任，不得通过辞任等方式规避其应当承担

的职责。监事辞任应当向监事会提交书面辞任报告。公司将在

2 个交易日

内披露有关情况。

如因监事的辞任导致公司监事会成员低于法定最低人数，或职工代表监事辞任导

致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，辞任报告应当在下任监事填补

因其辞任产生的空缺后方能生效。在辞任报告尚未生效之前，或者监事任期届满

未及时改选，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、全国股转系统业务

规则和《公司章程》规定，履行监事职务。发生上述情形的，公司应当在

2 个月

内完成监事补选。

除前款所列情形外，监事辞任自辞任报告送达监事会时生效。

第八条

监事会或监事对公司的监督遵循以下原则：

（一）保全公司资本，维护股东权益；

（二）监督公司执行国家有关的法律法规、财务政策和会计规定；

（三）不干预公司正常经营管理。

第三章

监事会职权

第九条

监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告、证券发行文件进行审核并提出书面审

核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政

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法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人

员予以纠正；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东

会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）依照《公司法》相关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、

律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第十条

监事会主席依法行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）检查监事会决议的执行情况；

（三）代表监事会向股东会做工作报告；

（四）

《公司章程》规定的其他职权。

第十一条

监事会行使监督权时，董事、经理、财务负责人和其他高级管理人

员应服从监督。

第四章

监事会会议

第十二条

定期监事会议于每营业年度半年终了时召开一次。临时监事会议于

必要时随时召开。

监事会议由监事会主席召集。二名以上监事可以以书面说明理由

,建议监事会主

席召集监事会议。

第十三条

监事会应有三分之二以上监事出席方可举行。

第十四条

召集监事会议时,应于开会前三日向监事发出书面通知，通知应记载

开会时间、地点、议题及必要参考材料。

第十五条

监事应亲自出席监事会议。有正当事由不能出席的，可以委托其他

监事代理出席。

第十六条

监事会会议由监事会主席负责召集并主持；监事会主席不能履行职

务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事

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会会议。

第十七条

出席会议的监事应本着认真负责的态度，对议案进行审议并充分表

达个人意见；监事对其个人的投票承担责任。

第十八条

监事会定期会议和临时会议的表决方式和表决程序，由公司章程规

定，每一监事享有一票表决权。

会议主持人应在每项议案表决完毕后对表决结果进行统计并当场公布，由会议记

录人将表决结果记录在案。

第十九条

监事会可要求公司董事、总经理、财务负责人和其他高级管理人员、

内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

第二十条

监事会发现董事、总经理和其他高级管理人员存在违反法律、行政

法规、全国股转系统业务规则或《公司章程》规定的行为，可以向董事会、

股东会反映。

第五章

监事会决议和会议记录

第二十一条

每项议案经有效表决后，经会议主持人宣布即形成监事会决议。

监事会决议经出席会议监事签字后生效，未依据法律法规和《公司章程》规定的

合法程序，不得对已生效的监事会决议作任何修改或变更。

第二十二条

监事会会议实行记名表决。

会议主持人应在每项议案表决完毕后对表决结果进行统计并当场公布，由会议记

录人将表决结果记录在案。

监事会作出决议，必须经全体监事的二分之一以上通过。

第二十三条

监事会会议应制作会议记录。会议记录应记载会议召开的时间和地

点、会议议题、发言要点及表决结果。

出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其

在会议上的发言作出说明性记载。

第二十四条

授权委托书、记录、纪要、决议等文字资料作为公司档案由董事会

秘书按照公司档案制度的有关规定予以保存，保存期限为十五年。

第二十五条

监事会的决定在通过正常的渠道披露之前，参加会议的所有人员不

得以任何一种方式泄密，更不得以此谋取私利。如果发生上述行为，当事

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人应当承担一切后果，直至追究其法律责任。

第六章

附则

第二十六条

本规则所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”

不含本数。

第二十七条

本规则未尽事宜，依照国家有关法律法规、全国股转系统业务规则、

《公司章程》及其他规范性文件的有关规定执行。

本规则与《公司章程》的规定如发生矛盾，以《公司章程》的规定为准。

第二十八条

本规则自股东会审议通过之日起生效执行。

第二十九条

本规则由监事会负责解释。

深圳市顺电连锁股份有限公司

监事会

2025 年 12 月 31 日