公告编号：2025-069

证券代码：870818 证券简称：莱斯达 主办券商：申万宏源承销保荐

北京莱斯达电子科技股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于

2025 年 12 月 9 日召开了第四届监事会第三次会议，审议通过《关

于拟修订

<监事会议事规则>》的议案，议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；

弃权

0 票。本议案尚需提交 2025 年第六次临时股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

北京莱斯达电子科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范公司监事会的议事方式和决策程序，保障监事会依法独立、

有效履行监督职责，完善公司法人治理结构，维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治

理规则（2025 年修订）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（2025 年修订）》及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司

章程》的规定，结合公司实际情况，制定本规则。

第二条 监事会是公司的监督机构，对股东会负责，依法行使监督职权，不

受公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他第三方的干预。

第三条 本规则适用于公司监事会的组成、职权行使、会议召集、召开、表

决及相关信息披露等所有活动，公司监事、监事会工作人员及相关参与方均应遵守本规则规定。

第四条 监事会运作遵循以下原则：

1.

合法合规原则：严格依照法律法规、股转系统业务规则及《公司章程》履行

公告编号：2025-069

职责；

2.

独立客观原则：保持监督独立性，基于事实作出判断，不受不当干预；

3.

勤勉尽责原则：监事应具备相应专业能力，积极履职，保障监督效果；

4.

规范高效原则：议事程序明确规范，决策高效透明，确保监督及时到位。

第二章 监事会的组成与监事任职资格

第五条 公司监事会由 3 名及以上监事组成，其中职工代表监事的比例不低

于三分之一。监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。

第六条 监事分类与产生：

1.

股东代表监事由股东会选举产生，任期届满可连选连任；

2.

职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他合法形式民主

选举产生，任期与股东代表监事一致；

3.

监事任期每届 3 年，任期届满未及时改选的，在改选出的监事就任前，原

监事仍应履行监事职务。

第七条 监事应具备相应的专业知识或工作经验，具备有效履职能力，有下

列情形之一的，不得担任公司监事：

1.

无民事行为能力或者限制民事行为能力；

2.

因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5

年；

3.

担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产

负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；

4.

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有

个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；

5.

个人所负数额较大的债务到期未清偿；

6.

被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

7.

被全国股转公司采取认定其不适合担任公司监事的纪律处分，期限尚未届满；

8.

法律、行政法规、部门规章及全国股转公司规定的其他情形。董事、高级管理人员不得兼任监事，违反上述规定选举、委派的监事，其任职无效。

第八条 监事义务：

公告编号：2025-069

1.

监事应遵守法律、行政法规、《公司章程》及本规则，对公司负有忠实义务和勤勉义务；

2.

不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产；

3.

不得利用关联关系损害公司利益，若造成损失应承担赔偿责任；

4.

保证公司披露的信息真实、准确、完整，对定期报告签署书面确认意见。

第九条 监事辞职与补选：

1.

监事在任期内辞职的，应提前 30 日向监事会提交书面辞职报告；

2.

监事辞职导致监事会成员低于法定人数，或职工代表监事辞职导致其比例低

于三分之一的，原监事应在补选监事就任前继续履行职务；

3.

公司应在监事辞职生效后 2 个月内完成补选，补选程序应符合法律法规及

《公司章程》规定。

第三章 监事会的职权

第十条 监事会行使下列职权：

1.

检查公司财务，核查公司财务会计报告及其他财务资料的真实性、合法性和

完整性；

2.

对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法

规、

《公司章程》或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议；

3.

当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正；

4.

对董事会编制的定期报告进行审核，出具书面审核意见，说明编制和审核程序是否合规、内容是否真实准确完整；

5.

提议召开临时股东会，在董事会不履行召集和主持股东会职责时，召集和主持股东会；

6.

向股东会提出提案；

7.

依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

8.

发现公司经营情况异常时，可进行调查，必要时可聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助，费用由公司承担；

9.

监督公司内部控制制度的建立与执行情况；

10. 法律法规、股转系统业务规则及《公司章程》规定的其他职权。

第十一条 履职保障：

1.

监事有权列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议；

公告编号：2025-069

2.

有权要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告，相关人员应如实提供情况和资料，不得妨碍监事会行使职权；

3.

公司应为监事会履职提供必要的工作条件和经费支持，保障监事的知情权和监督权。

第十二条 监事会发现董事、高级管理人员存在违法违规行为或损害公司利

益情形的，应及时向董事会通报或向股东会报告，必要时可直接向主办券商或全

国股转公司报告。

第四章 监事会会议的召集与召开

第十三条 监事会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每 6 个月至少召

开一次。

第十四条 召集与主持：

1.

监事会会议由监事会主席召集和主持；

2.

监事会主席不能履行或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第十五条 出现下列情形之一的，应召开临时监事会会议：

1.

任何一名监事提议的；

2.

股东会、董事会要求召开的；

3.

公司出现重大财务异常、重大风险事件或其他可能损害股东利益的情形；

4.

法律法规、股转系统业务规则及《公司章程》规定的其他情形。

第十六条 会议通知

1.

监事会会议应于召开 3 日前，以书面、电子邮件、传真等有效方式通知全体监事；

2.

通知应载明会议日期、地点、会议期限、议题及相关决策材料、发出通知的日期；

3.

出现紧急事由的，可不受通知时限限制，但应在会议召开时说明理由。

第十七条 会议出席

1.

监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席的，可书面委托其他监事代为出席，委托书中应载明委托事项、权限及有效期限；

2.

每名监事只能接受一名其他监事的委托，未出席且未委托他人出席的监事，视为放弃本次会议表决权；

3.

监事会可要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席会议，回答

公告编号：2025-069

相关质询。

第五章 监事会会议的表决与决议

第十八条 表决规则

1.

监事会会议表决采用记名投票或举手投票方式，每名监事享有一票表决权；

2.

监事会决议应经全体监事过半数通过方为有效，表决结果应在会议记录中明确记载；

3.

监事应对所议事项发表明确意见，不得弃权。

第十九条 议案审议

1.

监事会会议议题应事先拟定，相关决策材料应提前送达监事，保障监事充分审议；

2.

审议议案时，应允许监事充分发表意见，必要时可要求相关人员补充说明情况；

3.

会议期间新增议题的，需经全体监事过半数同意方可纳入审议范围。

第二十条 监事会决议对公司及全体董事、高级管理人员、职工具有约束力，

相关主体应严格执行。

第六章 会议记录与信息披露

第二十一条 会议记录

1.

监事会会议应制作书面记录，真实、准确、完整记载会议时间、地点、出席

人员、议题、审议过程、表决结果及监事发言要点；

2.

出席会议的监事、记录人应在会议记录上签名，监事有权要求对其发言内容

作出说明性记载；

3.

会议记录及相关材料作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。

第二十二条 信息披露与报备

1.

监事会决议涉及应披露重大信息的，公司应在会议结束后及时披露决议公告

及相关文件；

2.

所有监事会决议均应在会议结束后及时向主办券商报备；

3.

监事对定期报告有异议或无法保证其真实性、准确性、完整性的，应在书面确认意见中陈述理由，公司应在定期报告中披露该情况。

第七章 附则

公告编号：2025-069

第二十三条 本规则由公司监事会负责解释。

第二十四条 本规则经公司股东会审议通过后生效，原《监事会议事规则》

同时废止。

第二十五条 本规则与法律、行政法规、部门规章、全国中小企业股份转让

系统业务规则及《公司章程》相抵触的，以相关法律、规则及《公司章程》为准。

北京莱斯达电子科技股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 11 日