公告编号：2025-036

证券代码：

873252

证券简称：麦丰新材

主办券商：粤开证券

山东麦丰新材料科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、

审议及表决情况

本制度已经公司于

2025 年 12 月 30 日召开第三届董事会第六次会议审议通

过， 表决结果：同意

6 票，反对 0 票，弃权 0 票，尚需提交股东会审议。

二、

分章节列示制度的主要内容

山东麦丰新材料科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条

为进一步加强山东麦丰新材料科技股份有限公司（以下简称公司）

募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》

（以下简称《公司法》）

、

《中华人民共和国证券法》

（以下简称《证券法》

）

、

《全

国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

（以下简称《治理规则》

）等有关法

律、法规、规章和规范性文件以及《山东麦丰新材料科技股份有限公司公司章程》

（以下简称《公司章程》

）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条

本制度所指的“募集资金，”是指公司通过公开发行证券（包括首

次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公

司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激

励计划募集的资金。

本制度所称的“募集资金投资项目 ”

（以下简称“募投项目）

”

，是指经股东

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大会审议通过的投资项目，包括在履行应当履行的程序后调整、变更的投资项目。

募投项目发生调整、变更的，闲置、节余的统计口径均按调整、变更后的募投项

目的金额计算，但调整、变更该募投项目的股东会决议另有安排的，从其安排。

本制度所称的“闲置募集资金，

”是指根据公司募投项目变更、终止或完成之前，

根据募投项目的进度，当前暂时闲置但未来应当用于该项目的募集资金。

本制度所称的“节余募集资金，

”是指公司的募投项目变更、终止或完成后，

计划用于该项目的募集资金的剩余部分。

本制度所称的“超募资金，”是指公司实际募集资金净额超出计划募集资金

金额的部分的资金。

本制度所称的“公司有关规定，

”是指在适用时点上有效实施的《公司章程》

及相关内部法人治理规章制度的规定。两者的规定不一致的，以《公司章程》的

规定为准。

第二章 募集资金的存储

第三条

公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“专

户）

”集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第四条

公司应当在募集资金到账后一个月内与主办券商、存放募集资金的

商业银行（以下简称“商业银行）

” 签订募集资金专户存储三方监管协议。该协

议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送主办

券商；

（三）公司

1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 500 万

元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额）

”

的

20%的，公司应当及时通知主办券商；

（四）主办券商可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

（五）公司、商业银行、主办券商的违约责任。

公司应当在上述协议签订后

2 个交易日内按规定报告相关部门备案并公告。

上述协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的，公

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司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订

后

2 个交易日内按规定报告相关部门备案并公告。

第五条

公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向主

办券商出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合主办券商查询与调

查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

第三章 募集资金的使用

第六条

公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集

资金。

公司使用募集资金的审批权限和决策程序按照公司有关规定执行，但本制度

有不同规定的，优先执行本制度的规定。

公司使用募集资金应按照相关法律、法规、规范性文件的要求履行信息披露

义务。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时按规定

报告相关部门并公告。

第七条

募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计

收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露

项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）

：

（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

（二）募投项目搁置时间超过

1 年的；

（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计

划金额

50%的；

（四）募投项目出现其他异常情形的。

第八条

公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有

如下行为：

（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、

委托理财等财务性投资，股票及其他衍生品种、可转换公司债券的交易，直接或

者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，

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为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；

（四）违反募集资金管理规定的其他行为。

第九条

公司应当确保防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用

或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。

第十条

公司应负责审慎地使用募集资金，以最低的投资成本和最大产出效

益为原则，把握好投资时机、投资金额、投资进度、项目效益的关系。

第十一条

公司以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途

后，以募集资金置换自筹资金的，应当经公司董事会审议通过，并经主办券商同

意。公司应当及时披露募集资金置换公告以及主办券商关于公司前期资金投入具

体情况或安排的专项意见。

第十二条

暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下

条件：

（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，闲置的募集资金进行现金管理可开立产品专用结算账户，产

品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算

账户的，公司应当在

2 个交易日内按规定报相关部门备案并公告。

第十三条

使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独

立董事（如有）

、监事会、主办券商发表明确同意意见。公司应当在董事会会议

后

2 个交易日公告以下内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金

净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用

途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

（五）独立董事（如有）

、监事会、主办券商出具的意见。

第十四条

公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以

下条件：

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（一）不得变相改变募集资金用途；

（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用

于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；

（三）不得影响募集资金投资计划的正常进行；

（四）单次补充流动资金时间不得超过

12 个月；

（五）归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）

。

上述事项应当经公司董事会审议通过，独立董事（如有）

、监事会、主办券

商发表明确同意意见。公司应在董事会会议后

2 个交易日内按规定报告相关部门

并公告。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在

资金全部归还后

2 个交易日内按规定报告相关部门并公告。

第十五条

单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收

入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事（如有）

、主

办券商、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后

2 个交易

日内按规定报告相关部门并公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于

100 万或低于该项目募集资金承诺投资

额

5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。

公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补

充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。

第十六条

募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资

金净额

10%以上的，公司应当经董事会和股东会审议通过，且经独立董事（如有）、

主办券商、监事会发表明确同意意见后，方可使用节余募集资金。公司应在董事

会会议后

2 个交易日内按规定报告相关部门并公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额

10%的，应当经董事会审

议通过，且独立董事（如有）

、主办券商、监事会发表明确同意意见后方可使用。

公司应在董事会会议后

2 个交易日内按规定报告相关部门并公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于

300 万或低于募集资金净额 5%的，可

以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。

第十七条

公司使用超募资金应符合公司有关规定，并经公司独立董事（如

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有）

、监事会和主办券商发表专项意见。

第十八条

公司使用超募资金，应当根据实际生产经营需求，原则上优先补

充募投项目资金缺口、用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或者归还银行

贷款，节余部分可以用于暂时或者永久性补充流动资金。

第十九条

超募资金可进行现金管理，其实施比照闲置募集资金进行现金管

理的规定执行。

第二十条

公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，

应当投资于主营业务。公司应科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履

行信息披露义务。

第二十一条

公司使用超募资金偿还银行贷款或永久性补充流动资金的，应

当经公司董事会、股东会审议通过，可以提供网络投票表决方式，独立董事（如

有）

、主办券商发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后

2 个交易日内按规

定报告相关部门并公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金

净额、超募金额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计

划；

（四）在补充流动资金后的

12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财

务资助的承诺；

（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；

（六）独立董事（如有）

、监事会、主办券商出具的意见。

超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，每

12 个月内累计金额

不得超过超募资金总额的

30%，并且公司应当承诺偿还银行贷款或者补充流动资

金后

12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

公司使用超募资金投资设立子公司或者向子公司增资，子公司拟使用超募资

金偿还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的，应按照公司使用超募资金偿

还银行贷款、暂时或者永久性补充流动资金的有关规定执行。

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第四章 募集资金投资项目的变更

第二十二条

公司募集资金的情况与公司原定募集资金用途相比，出现以下

变化的，视作改变募集资金投资项目变更

:

（一）取消原募集资金项目，实施新项目；

（二）变更募集资金投资项目实施主体；

（三）变更募集资金投资项目实施方式；

（四）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全

国股转公司）认定为募集资金投资项目变更的其他情形。

第二十三条

公司决定终止原募投项目的，应当及时、科学地选择新的投资

项目。

第二十四条

公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东会审议通过，

并经独立董事（如有）

、监事会、主办券商发表明确同意意见后方可变更。

公司仅改变募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会

审议通过，并在

2 个交易日内按规定报告相关部门并公告改变原因及主办券商的

意见。

第二十五条

公司变更后的募集资金投向原则上仍应投资于主营业务。

公司董事会应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有

较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十六条

公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后

2 个交易日

内按规定报告相关部门并公告以下内容：

（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

（三）新募投项目的投资计划；

（四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）

；

（五）独立董事（如有）

、监事会、主办券商对变更募投项目的意见；

（六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；

（七）中国证监会、全国股转公司要求的其他内容。

新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的规定

进行披露。

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第二十七条

公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括

权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及

定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。

第二十八条

公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重

大资产重组中已全部对外转让或置换的除外）

，应当在提交董事会审议后

2 个交

易日内按规定报告相关部门并公告以下内容：

（一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；

（二）已使用募集资金投资该项目的金额；

（三）该项目完工程度和实现效益；

（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）

；

（五）转让或者置换的定价依据及相关收益；

（六）独立董事（如有）

、监事会、主办券商对转让或者置换募投项目的意

见；

（七）转让或者置换募投项目尚需提交股东会审议的说明；

（八）中国证监会、全国股转公司要求的其他内容。

公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产

的持续运行情况。

第五章 募集资金的使用管理与监督

第二十九条

公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募

集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

（以下简称《募集资金专项报告》

）

，并在披露年度报告和中期报告时一并披露。

募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项报告》

中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募

集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产

品名称、期限等信息。《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并

应当在提交董事会审议后

2 个交易日内按规定报告相关部门并公告。年度审计

时，公司可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披

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露年度报告时按规定向相关部门提交并同时披露。

第三十条

董事会审计委员会（如有）

、监事会或

1/2 以上独立董事（如有）

可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积

极配合，并承担必要的费用。

董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后

2 个交易日内按规定向相关部门

报告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金管理存在违规情形的，董事会还应当

公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或

拟采取的措施。

第六章 附则

第三十一条

本制度所称“以上”

、

“以内”

、

“之前”含本数，

“超过”

、

“低 于”

不含本数。

第三十二条

募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，

公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。

第三十三条

制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文

件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、

法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致

时，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。

第三十四条

本制度由董事会制订，经股东会通过后生效，修改时亦同。本

制度由董事会负责解释。

山东麦丰新材料科技股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 30 日