公告编号：2025-028

证券代码：430549 证券简称：天弘激光 主办券商：东北证券

苏州天弘激光股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 16 日召开第六届监事会第三次会议，审议通过了《关

于修订<监事会议事规则>的议案》，议案表决结果：同意票数为 3 票；反对票数

为 0 票；弃权票数为 0 票。本议案尚需提交股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

苏州天弘激光股份有限公司

监事会议事规则

第一条 为规范监事会的决策行为，保障监事会决策的合法化、科学化、制

度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）

、《苏州天弘

激光股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规

则。

第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责；根据《公司章程》

及全体股东授予的职责和权利，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职

责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

第三条 公司章程中关于董事的忠实义务的规定，同时适用于监事。

第四条 监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

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（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、

《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持

股东会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）提议召开董事会临时会议；

（八）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

（九）法律、行政法规、部门规章、

《公司章程》或股东会授予的其他职权。

第五条 监事会的召开：

监事会每六个月至少召开一次会议，由监事会主席主持和召集，监事会主席

不能履行职务或者不履行职务的，由过半数以上监事共同推举一名监事召集和主

持监事会会议。会议由二分之一以上监事出席方为有效。会议通知应于会议召开

前十日内以书面形式通知全体监事，会议通知应载明下列内容：

（一）会议召开日期、时间、地点；

（二）会议事由及议题；

（三）会议通知日期；

召开监事会会议的通知可选方式为：专人送出、邮寄、公告、传真或电话。

监事会根据需要召开临时会议，临时会议在两日前以口头或书面方式通知。

第六条 监事会议事方式：

监事会议事以会议方式进行，对有关议案经过审议讨论后采取举手或投票方

式表决，并当即宣布表决结果，审议通过的议案形成决议，贯彻实施。

监事在表决时各有一票表决权，审议事项须经全体监事二分之一以上赞成方

为通过。

第七条 监事会对下列事项发表独立意见：

（一）公司依法运作情况，对公司决策程序，内部控制制度，董事、经理、

及其他高管人员执行职务时有无违法、违规和损害公司利益的行为，作出评价；

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（二）检查公司财务情况。监事会对会计师事务所出具的审计报告及所涉

及事项做出评价，对财务状况和经营成果作出评价；

（三）对公司最近一次募集资金的投入使用情况、使用效果、变更投向及

募集资金的管理等方面作出评价；

（四）对公司收购、出售资产的交易价格、交易方式、有无内幕交易、关

联交易、有无损害股东权益及公司利益等方面作出评价；

（五）会计师事务所如果出具了有解释说明、保留意见、拒绝表示意见或

否定意见的审议报告应明确表示评价意见。

（六）对公司报告期利润比上期有大幅度上升或下降（一般升降超 50%）

或出现亏损时，应明确表示评价意见。

第八条 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。 监事会发现公司经

营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费

用由公司承担。

第九条 监事因故不能出席监事会会议，应事先向监事会主席请假，对会议

议题提出书面意见或书面表决，也可委托其他监事行使表决权。但监事连续两次

不能出席会议，也不委托其他监事代行职权的，应视为不能履行职责，董事会和

监事会均有权建议股东会或职工代表大会撤换。

第十条 监事会会议记录：监事会应对会议事项、讨论情况认真做好记录，

监事会会议记录应当真实、准确、完整。出席会议的监事、记录人应在记录上签

名，监事有权要求在会议记录中对其会议上的发言作出说明性的记载。监事会会

议记录作为公司档案由董事会秘书归档，保存期不少于十年。

第十一条 监事会决议的执行：监事会决议应转达给公司董事长、由董事长

责成董事会或总经理执行实施。

第十二条 监事会成员负有保密义务。对在履行监督检查、内部审计时了解

的公司商业秘密和监事会审议的议案，公司未实施信息披露前，不得向外泄露其

内容。

第十三条 凡本规则未及之处，应遵照《公司法》和《公司章程》的规定执

行。

第十四条 本议事规则经股东会批准之日起生效，修改权和解释权归监事

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会。本次修订生效后，原规则自动失效。

苏州天弘激光股份有限公司

监事会

2025 年 12 月 16 日