公告编号：2025-044

证券代码：838456 证券简称：蜀旺能源 主办券商：开源证券

四川蜀旺新能源股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、

审议及表决情况

公司于

2025 年 12 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议，审议通过《关

于修改

<对外投资管理制度>的议案》。表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0

票。本议案尚需提交股东会审议。

二、

分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为了加强四川蜀旺新能源股份有限公司（以下简称“公司”

）对外投

资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，

提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》

（以下简称“公司法”

）《中

华人民共和国证券法》

（以下简称“

《证券法》

”

）

《非上市公众公司监督管理办法》

《非上市公众公司信息披露管理办法》

（以下简称“

《信息披露管理办法》

”）

《全

国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《四川蜀旺新能源股份有限公司章

程》

（以下简称“

《公司章程》

”

）等相关规定，结合公司的具体情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下称“子公

司”

）

。

第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货

币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的

投资活动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

（一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含

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一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等；

（二）长期投资主要指：公司超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投

资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：

1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

2、公司出（合）资与其他境内、外独立法人实体或其他经济组织成立合资、

合作公司或开发项目；

3、参股其他境内、外独立法人实体或其他经济组织；

4、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第四条 投资管理应遵循的基本原则

（一）必须遵循国家法律、行政法规及公司规章制度；

（二）必须符合公司中长期发展规划，合理配置企业资源，促进资源要素优

化组合，增强公司的竞争能力和主营业务发展的要求；

（三）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化；

（四）取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管理，

兼顾风险和收益的平衡；

（五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。

第二章 对外投资的审批权限

第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第六条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规

和《公司章程》、

《股东会议事规则》

、

《董事会议事规则》

、

《总经理工作细则》等

规定的权限及程序履行审批手续。

第七条 股东会可根据公司实际情况，临时授权董事会就董事会权限以上的

重大投资及其处置事项进行决策。授权内容应当明确、具体，并以书面形式做出。

第八条 公司进行同一类别且与标的相关的投资时，应当按照连续十二个月

累计计算的原则，适用本制度相关规定；已经按照本制度规定履行相关义务的，

不再纳入相关的累计计算范围。

第九条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司

之间发生的对外投资，除损害股东合法权益的以外，免于按照本制度相关规定履

行审议程序。

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第三章 对外投资的管理与决策

第十条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范

围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决

定。

第十一条 公司总经理是实施对外投资事务的主要责任人，负责对新项目实

施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，

提出调整建议等，以利于董事会及股东会及时对投资作出修订。

总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实

施，公司可建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作情况进行跟进

和考核。

第十二条 公司财务部为公司对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项

目进行投资效益评估，筹措资金和办理出资手续和协助办理工商登记、税务登记、

银行开户等。

第十三条 监事会负责对公司对外投资项目批准权限、投资管理、投资后运

行的合法合规性进行监督。

第十四条 除购买流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品外，公司

对外投资须经过“申请→调研→初审→审核→实施”五个阶段。

（一）投资项目申请。公司相关职能部门根据项目事项涉及的内容，向总经

理办公会提出投资项目的初步意向资料。

（二）投资项目调研。根据投资项目实际情况，公司可成立项目工作小组，

对项目进行前期调研，对投资项目是否符合国家的法律、法规以及有关政策文件

依据，对项目技术可行性、经济可行性、资金筹措、发展前景、风险因素等方面

进行详尽的调查分析，在此基础上形成项目的正式可行性研究报告，提交总经理

办公会审议。

（三）投资项目初审。项目的审核机构为公司总经理办公会，由总经理召集

并主持召开总经理办公会，对由项目工作小组提供的可行性研究报告进行审核和

综合评价，讨论通过后，按公司章程规定的权限提交公司董事会或股东会批准。

（四）投资项目审核。董事会或股东会按《公司章程》

、

《股东会议事规则》

、

《董事会议事规则》规定的决策程序对投资项目进行审核批准。

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（五）投资项目实施。对外投资项目经公司董事会或股东会批准后，公司总

经理组织实施，公司相关职能部门负责投资项目的具体落实，必要时，可成立项

目实施小组负责项目具体实施。

在实施过程中，负责项目实施的人员及部门应对项目实施情况包括：建设进

度、资金投入、运作情况、收益情况等进行跟踪管理，必要时进行项目评价，并

定期向总经理办公会汇报或通过总经理办公会向董事会、股东会汇报。如发现项

目决策有重大失误或因情况发生变化，可能导致失败，公司相关责任人应根据章

程规定的决策权限按决策程序，对投资决策及时修订、变更或终止。

第十五条 公司进行流通股票、债券、基金、外汇、期货等金融产品的投资

时，应认真分析金融市场状况和具体金融产品的风险收益特征，形成详细的投资

分析报告报总经理办公会。

投资分析报告经总经理办公会审核通过后，须依据公司章程与相关制度规

定，取得董事会或股东会的批准。

第十六条 公司只能开设一个 A 股股票账户，且必须使用本公司的名称。严

禁公司以个人名义开设股票账户或者为个人买卖股票提供资金。

公司买卖金融产品，必须遵守国家有关规定。

第十七条 审议对外投资项目召开的董事会和股东会所形成的决议、会议记

录等会议资料应当连同法定代表人或授权代表签署的出资决定、投资合同或协

议、项目的可行性报告等应作为备查文件给予存档。

第四章 对外投资的转让与收回

第十八条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：

（一）按照公司章程规定、投资协议或其他相关投资文件规定，该投资项目

（企业）经营期满；

（二）由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；

（三）由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营；

（四）合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

第十九条 发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资：

（一）公司发展战略或经营方向发生调整的；

（二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；

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（三）由于自身经营资金不足急需补充资金时；

（四）本公司认为有必要的其他情形。

第二十条 对外投资的回收和转让必须符合《公司法》、

《公司章程》及其他

法律法规的相关规定，防止公司资产的流失。

第二十一条 批准处置对外投资的程序和权限与批准实施对外投资的权限相

同。

第五章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜或与国家有关法律法规、监管机构有关规定、

公司章程不一致的，按照国家有关法律法规、监管机构有关规定、公司章程执行。

第二十三条 本制度经公司股东会通过后生效，由公司董事会负责解释。

第二十四条 本制度由董事会提出修订，提请股东会批准后生效。

四川蜀旺新能源股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 31 日