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河北橡一医药科技股份有限公司

设立以来股本演变情况

及董事、监事、高级管理人员确认意见

二○二五年六月

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河北橡一医药科技股份有限公司（以下简称“橡一科技”或“公司”）系

依照有关法律法规的规定设立的股份有限公司。截至本说明签署日，公司注册资

本为 13,593.00 万元。现将公司成立以来股本演变情况汇报如下，除标注的特殊

含义外，其余释义与公开转让说明书保持一致。

一、公司设立以来股本演变情况的说明

公司历次股本演变具体情况如下：

（一）公司的历史沿革

1、公司的设立

公司最初设立时即为股份有限公司。

2009 年 9 月 23 日，河北省工商行政管理局核发《企业法人营业执照》，核

准橡一科技的设立。公司设立时公司名称为“河北橡一医药科技股份有限公司”，

住所为“正定县正定镇华安东路 69 号”，法定代表人为“张泽辉”，注册资本

为“5,000 万元”，实收资本为“5,000 万元”，经营范围为“医疗新科技、药用

新材料的研发；药用胶塞（含垫片）、工业橡胶密封制品的生产；自营和代理商

品和技术的进出口业务（国家禁止或限制经营的除外）。”

2009 年 9 月 23 日，

河北金桥会计师事务所有限公司出具《验资报告》

（(2009)

金桥验字第 964 号），经审验，2009 年 9 月 23 日止，橡一科技已收到全体股东

缴纳的注册资本，合计 5,000 万元，股东全部以货币出资。

橡一科技设立后的股东及股权结构如下：

序号

股东名称

认购股份 （万股）

持股比例（%）

实缴股份 （万股）

出资方式

1

德盛集团

2,000.00

40.00

2,000.00

货币

2

同合投资

1,950.00

39.00

1,950.00

货币

3

石家庄一橡

500.00

10.00

500.00

货币

4

张泽辉

500.00

10.00

500.00

货币

5

王秀匣

50.00

1.00

50.00

货币

合计

5,000.00

100.00

5,000.00

--

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2. 2010 年 10 月，第一次股份转让

2010 年 10 月 21 日，橡一科技股东大会作出决议，同意石家庄一橡将其所

持公司 500 万股股份以每股 1 元的价格转让给德盛集团；同意修改公司章程，并

通过《章程修正案》。

同日，石家庄一橡与德盛集团就上述股份转让签署《股份转让协议》。

此次股份转让后，橡一科技股权结构如下：

序号

股东名称

持股数量（万股）

持股比例（%）

1

徳盛集团

2,500.00

50.00

2

同合投资

1,950.00

39.00

3

张泽辉

500.00

10.00

4

王秀匣

50.00

1.00

合计

5,000.00

100.00

3. 2011 年 9 月，第二次股份转让

2011 年 9 月 29 日，橡一科技股东大会作出决议，同意同合投资将其所持公

司 50 万股股份以每股 1 元的价格转让给德盛集团；同意修改公司章程，并通过

《章程修正案》。

同日，同合投资与德盛集团就前述股份转让签署《股份转让协议》。

此次股份转让后，橡一科技股权结构如下：

序号

股东名称

持股数量（万股）

持股比例（%）

1

徳盛集团

2,550.00

51.00

2

同合投资

1,900.00

38.00

3

张泽辉

500.00

10.00

4

王秀匣

50.00

1.00

合计

5,000.00

100.00

4. 2012 年 12 月，注册资本增加至 8,000 万元

2012 年 12 月 12 日，

橡一科技召开股东大会并通过决议

（100%表决权通过）：

同意橡一科技注册资本由 5,000 万元增资为 8,000 万元；新增 3,000 万股，每股 1

元，由徳盛集团认缴 2,200 万股，同合投资认缴 500 万股，张泽辉认缴 300 万股；

同意公司章程修正案。

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2012 年 12 月 12 日，橡一科技法定代表人签订《章程修正案》。

2012 年 12 月 25 日，中兴财光华会计师事务所有限责任公司出具编号为中

兴财光华审验字（2012）第 7027 号的《验资报告》，经审验，截至 2012 年 12

月 24 日止，橡一科技已收到股东徳盛集团、同合投资、张泽辉缴纳的新增注册

资本（实收资本）合计 3,000 万元，全部以货币出资；截至 2012 年 12 月 24 日

止，变更后的累计注册资本 8,000 万元，实收资本 8,000 万元。

2012 年 12 月 26 日，河北省工商行政管理局换发《企业法人营业执照》，

核准此次增资。

此次增资后，橡一科技股权结构如下：

序号

股东名称 认购股份（万股）

持股比例（%）

实缴股份（万股）

出资方式

1

徳盛集团

4,750.00

59.38

4,750.00

货币

2

同合投资

2,400.00

30.00

2,400.00

货币

3

张泽辉

800.00

10.00

800.00

货币

4

王秀匣

50.00

0.63

50.00

货币

合计

8,000.00

100.00

8,000.00

--

5. 2014 年 8 月，注册资本增加至 13,000 万元、股东名称变更

2013 年 10 月 18 日，河北省工商行政管理局向徳盛集团核发《准予变更登

记通知书》（（冀）登记内变字［2013］第 491 号），准予原名称“河北德盛投

资集团有限公司

”变更为名称“德盛投资集团有限公司”。

2014 年 8 月 1 日，橡一科技召开股东大会并通过决议（100%表决权通过）：

同意发起人

“河北德盛投资有限公司”名称变更为“德盛投资集团有限公司”；同意

橡一科技注册资本由 8,000 万元增资为 13,000 万元，其中徳盛集团出资 2,968.75

万元，出资方式为货币出资，于 2014 年 8 月 11 日缴存公司账户；同合投资出资

1,500 万元，出资方式为货币出资，于 2014 年 8 月 11 日缴存公司账户；张泽辉

出资 500 万元，出资方式为货币出资，于 2014 年 8 月 11 日缴存公司账户；王秀

匣出资 31.25 万元，出资方式为货币出资，于 2014 年 8 月 11 日缴存到公司账户；

同意通过章程修正案。

2014 年 8 月 11 日，公司法定代表人签订《公司章程修正案》。

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2014 年 8 月 15 日，河北省工商行政管理局核发《营业执照》，核准此次变

更。

此次增资后，橡一科技股权结构如下：

序号

股东名称

认购股份（万股）

持股比例（%）

实缴股份（万股）

出资方式

1

徳盛集团

7,718.75

59.38

7,718.75

货币

2

同合投资

3,900.00

30.00

3,900.00

货币

3

张泽辉

1,300.00

10.00

1,300.00

货币

4

王秀匣

81.25

0.63

81.25

货币

合计

13,000.00

100.00

13,000.00

--

6. 2020 年 12 月，注册资本增加至 13,593 万元

2020 年 12 月 30 日，

橡一科技召开股东大会并通过决议

（100%表决权通过）：

同意橡一科技注册资本由 13,000 万元增资为 13,593 万元；根据公司增资前估值

为人民币 52,000 万元，每股价格为人民币 4 元，本次新增的注册资本人民币 593

万元（相应新增股份数 593 万股）由河北泽源宇正企业管理咨询合伙企业（有限

合伙）、河北木羽企业管理咨询有限公司分别以人民币 1,373 万元、1,000 万元

认购新股，其中 593 万元计入公司股本，余额 1,780 万元计入公司资本公积；同

意修改公司章程。

2020 年 12 月 30 日，橡一科技法定代表人签订《章程修正案》。

2020 年 12 月 31 日，天健出具编号为天健验[2020]4-10 号的《验资报告》，

经审验，截至 2020 年 12 月 30 日止，橡一科技已收到股东泽源宇正、河北木羽

缴纳的新增注册资本（实收资本）合计 5,930,000.00 元，计入资本公积（股本溢

价）17,800,001.00 元，各出资者以货币出资 23,730,001.00 元；截至 2020 年 12

月 30 日 止 ， 变 更 后 的 累 计 注 册 资 本 135,930,000.00 元 ， 累 计 实 收 股 本

135,930,000.00 元。

2020 年 12 月 31 日，石家庄市行政审批局换发《营业执照》，核准此次变

更登记。

此次增资后，橡一科技股权结构如下：

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序号

股东名称

持股数量（万股）

持股比例（%）

1

德盛集团

7,718.75

56.78

2

同合投资

3,900.00

28.69

3

张泽辉

1,300.00

9.56

4

泽源宇正

343.00

2.52

5

河北木羽

250.00

1.84

6

王秀匣

81.25

0.60

合计

13,593.00

100.00

7.2025 年 4 月，第三次股份转让

2025 年 4 月 23 日，河北木羽与嘉兴启程签署《股权转让协议》，河北木羽

以 1,195.00 万元的价格将其所持公司 250 万股股份转让予嘉兴启程。

此次股份转让后，橡一科技股权结构如下：

序号

股东名称

持股数（万股）

持股比例

1

德盛集团

7,718.75

56.78%

2

同合投资

3,900.00

28.69%

3

张泽辉

1,300.00

9.56%

4

泽源宇正

343.00

2.52%

5

嘉兴启程

250.00

1.84%

6

王秀匣

81.25

0.60%

合计

13,593.00

100.00%

（二）发起人历史上股权代持情况

1、股权代持的背景、原因

橡一科技成立时，

同合投资持有公司 1,950.00 万股股份，持股比例为 39.00%，

徐日华、

王微作为名义股东代实际出资人徳盛集团分别持有同合投资 90%和 10%

的股权。

2014 年 12 月 1 日，徐日华、王微以平价转让方式将同合投资股权分别转让

给李志远、张进中，转让完成后李志远持股 90%，张进中持股 10%，该次转让

未实际支付对价；2024 年 6 月 27 日，李志远、张进中分别与徳盛集团签署《股

权转让协议》及补充协议，明确其股权系代德盛集团持有且未实际出资，双方确

认代持关系已解除，股权还原至德盛集团名下。

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2、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等

上述股权代持的形成、演变、解除均不存在纠纷或潜在纠纷。除上述股权代

持外，公司历史沿革中不存在其他股权/股份代持情形。公司历史沿革中存在的

股份代持已在提交申请前依法解除，公司股权结构清晰，不存在股权权属纠纷或

潜在纠纷。

二、全体董事、监事和高级管理人员的确认意见

公司全体董事、监事和高级管理人员确认：上述“一、公司设立以来股本演

变情况的说明”真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《河北橡一医药科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变

情况的说明及董事、监事和高级管理人员的确认意见》之签章页）

全体董事签名：

全体监事签名：

全体高级管理人员签名：

河北橡一医药科技股份有限公司

年 月 日

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