公告编号：2025-025

证券代码：

874868 证券简称：华日激光 主办券商：中信证券

武汉华日精密激光股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带法律责任。

一、

审议及表决情况

本制度已于

2025 年 12 月 24 日经公司第三届董事会第九次会议审议通

过，无需提交公司股东会审议。

议案表决结果：同意

6 票；反对 0 票；弃权 0 票。

二、

分章节列示制度的主要内容

武汉华日精密激光股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章

总 则

第一条

为规范武汉华日精密激光股份有限公司（以下简称“公司”）的

内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中

华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《全国中小企业股份转让系统

挂牌公司信息披露规则》等有关法律、法规、规章以及《武汉华日精密激光股

份有限公司章程》

（以下简称《公司章程》

）的有关规定，结合公司实际情况，

制定本制度。

第二条

公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档

案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信

息知情人的登记入档事宜和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知

公告编号：2025-025

情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。审计委员会对内幕信息知情

人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条

董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券事务代表协助

董事会秘书做好内幕信息保密工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务

代表代行董事会秘书职责。

第四条

董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监督管理机构、全国中

小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）、证券交易

所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通

工作，统一负责新闻媒体、投资者、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。

第五条

公司董事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密

及登记备案工作。

第二章

内幕信息的定义及其范围

第六条

本制度所称内幕信息指为内幕信息知情人所知悉的，涉及公司经

营、财务或者对公司证券市场价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开

指公司尚未在全国中小企业股份转让系统指定网站和中国证券监督管理委员

会指定的信息披露媒体或者网站上正式公开。

第七条

内幕信息的范围包括但不限于：

1、发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司

资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废

一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司

的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

公告编号：2025-025

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控

制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公

司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、

合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、

董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）其他法律、法规、规范性文件等规则规定的其他事项。

2、发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：

（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（二）公司债券信用评级发生变化；

（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，

或者依法进入破产程序、被责令关闭；

公告编号：2025-025

（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十一）其他法律、法规、规范性文件等规则规定的其他事项。

第三章

内幕信息知情人的定义及范围

第八条

本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者

在公司担任董事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，

或者作为公司职工能够接触或获取内幕信息的人员，以及其他在公司内幕信息

公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的个人。

第九条

内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司及公司董事、高级管理人员；

（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际

控制人及其董事、高级管理人员；

（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信

息的人员；

（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、

董事和高级管理人员；

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券

登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交

易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

（九）法律、法规和中国证券监督管理委员会、全国股转公司规定的可以

公告编号：2025-025

获取内幕信息的其他人员。

第四章

内幕信息知情人登记备案管理

第十条

公司应根据监管机构的要求按照一事一记的方式，如实、完整

记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内

幕信息知情人名单，以及内幕信息知情人知悉内幕信息的内容和确切时间等相

关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

第十一条 公司发生以下事项时，应在内幕信息公开披露时制订内幕信

息知情人档案：

（一）年度报告、中期报告；

（二）证券发行；

（三）股份回购；

（四）重大资产重组；

（五）公司被收购；

（六）公司合并、分立；

（七）申请转板或向境外其他证券交易所申请股票上市；

（八）中国证监会和全国股转公司、证券交易所规定其他重大事项。

公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时更新内幕

信息知情人档案。

第十二条 公司进行本制度第十一条规定的重大事项的，应当做好内幕

信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况。

第十三条 公司董事、高级管理人员及各部门、子公司负责人应当积极

配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重

大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手、中介

公告编号：2025-025

服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合做好内幕信息知情人情况以及相关

内幕信息知情人的变更情况。

第十五条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于：内幕信息

事项、内幕信息知情人的姓名或名称、证件类型、证件号码，证券账户，联系

方式；所在单位、部门，职务或岗位，与公司的关系；知悉内幕信息时间、方

式；内幕信息的内容与所处阶段；登记时间、登记人等信息。

第十六条 内幕信息登记备案的流程：

（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应当第一时间告知公司董

事会办公室。公司董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责

任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

（二）公司董事会办公室应第一时间组织相关内幕知情人填写《内幕信息

知情人登记表》（参考格式见附件），并及时对内幕信息加以核实，以确保《内

幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；

（三）公司董事会办公室将《内幕信息知情人登记表》核实无误后提交董

事会秘书审核，根据相关规定需要向全国股转公司等监管机构进行备案的，按

规定进行备案。

第十七条 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充

完善）之日起至少保存十年。

第五章

内幕信息保密管理

第十八条 公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及相关

内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内。

重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报告

公司证券部。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关

内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直

接向监管机构报告。

第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓内幕信息负有保密的责任，在

公告编号：2025-025

内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用

内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品

种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第二十条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提

供未公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密

协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。

第二十一条

内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人

不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供

内幕信息。

第二十二条

非内幕信息知情人员应自觉不打听内幕信息。非内幕信息

知情人员自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

第二十三条

内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光

盘、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不

准交由他们代为携带、保管。内幕信息知情人应采取合理措施，保证电脑储存

的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。

第二十四条

内幕信息知情人在打印有关内幕信息内容的文字材料时，

应设立警示标识，无关人员不得滞留现场；在印制有关文件、资料时，要严格

按照指示的数量印刷，不得擅自多印或少印；印制文件、资料中，损坏的资料

应由监印人场销毁。

第二十五条

内幕信息公告之前，财务、统计人员不得将公司月度、中

期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。

第二十六条

在正式公告之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以

任何形式进行传播和粘贴。

第六章

责任追究

第二十七条

内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，

或利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成

公告编号：2025-025

严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人员给予批评、警

告、记过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中

国证券监督管理委员会等监管机构的处分不影响公司对其的处分。

第二十八条

持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本制

度擅自泄露内幕信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。

第二十九条

为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资

产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的中介服

务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关

单位及有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介

服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有

追究其责任的权利。

第三十条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪

的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

第七章

附 则

第三十一条

公司应加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息

知情人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职

责，坚决杜绝内幕交易。

第三十二条

本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

第三十三条

本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。

第三十四条

本制度各条款与国家政策法规相抵触时，按国家政策法规

和《公司章程》的规定执行。本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范

性文件及《公司章程》的规定执行。

武汉华日精密激光股份有限公司

董事会

2025 年 12 月 25 日