1. 采购条件

　　本采购项目科研院内控体系建设及内控手册修订咨询服务项目（以下简称“本项目”），资金来源为企业自筹，本项目采购人为辽宁省交通科学研究院有限责任公司（以下简称“采购人”），代理机构为沈阳地铁工程咨询有限公司（以下简称“代理机构”）。本项目已具备采购条件，现对本项目进行国内询比采购，并对供应商进行资格后审。

　　2. 项目概况与采购范围

　　2.1项目概况

　　为保障公司内部治理的有效性和规范性，进一步优化内部管理流程，对现有的内控手册进行系统性修订和全面更新。强化内部控制，有效防范各种风险，构建一套符合科研院向科研转型发展实际，满足监管规范、契合公司战略、覆盖关键风险、运行高效且可落地的现代化内控体系。

　　2.2 采购范围

　　采购内容：科研院内控体系建设及内控手册修订咨询服务。具体内容包括：

　　1.结合辽宁省交投集团、科研院现有组织架构与业务运行现状，系统搭建科学规范、权责清晰的内部控制体系框架。

　　2.详细梳理辽宁交投集团与科研院制定的相关制度规范，针对科研院制度不满足集团制度相关要求或不满足科研院实际管理现状的情况，提出制度修订建议。

　　3.依据辽宁省交投集团与科研院制定的相关制度规范，对内控手册中的编制说明、总体概述、内部环境分析、风险评估机制、控制活动安排、信息与沟通系统等内容，进行全面更新完善，确保其符合最新管理要求和实际操作需要。

　　4.结合公司实际运营状况及业务流程变化，对内控流程部分开展修订与优化。对内部控制手册中关于公司组织架构和职责划分的描述予以更新，增强其适用性、可操作性，确保其与现行管理体系有效衔接。

　　5.根据修订更新后的内控流程内容，对相应的业务流程图进行调整，确保流程图与内控要求保持一致。

　　6.内部控制手册修订完成后，设置一年的试运行阶段。在试运行阶段，乙方需按照甲方的相关要求，及时对内部控制手册中不适用的内容进行调整。

　　7.若科研院在手册修订及试运行期间的客观情形发生变化（包括但不限于企业变更、分立、增加子公司等），乙方应根据上述变动及时调整内控手册修订内容。

　　2.3标段划分

　　本项目划分为1个标段。

　　2.4服务期限

　　合同签订之日起至*开通会员可解锁*前内部控制手册（终版）通过验收。

　　2.5服务地点

　　辽宁省沈阳市

　　3. 供应商资格要求

　　3.1本次采购要求供应商必须同时具备的资格要求：

　　3.1.1资质要求：

　　供应商必须是独立法人机构，具备有效的营业执照（或事业法人登记证）。

　　3.1.2业绩要求：

　　供应商近5年（指*开通会员可解锁*至响应文件递交截止时间止，以合同签订时间为准）至少独立完成1个企业内控体系建设或管理咨询服务项目类似业绩。

　　3.2 本次采购 不接受 联合体供应商。

　　3.3与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的单位，不得参加响应。单位负责人为同一人或存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段响应，否则，相关响应均无效。

　　3.4 存在下列不良状况或不良信用记录的供应商，不得参加询比：

　　（1）被省级及以上行政主管部门取消采购项目所在地的投标资格且处于有效期内的；

　　（2）被责令停业的，暂扣或吊销执照，或吊销资质证书；

　　（3）进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形；

　　（4）在国家企业信用信息公示系统（http:/www.gsxt.gov.cn/）中被列入严重违法失信企业名单；

　　（5）在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）（或中国执行信息公开网 http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）中被列入失信被执行人名单；

　　（6）供应商（联合体投标时指联合体各成员）或其法定代表人在近三年（*开通会员可解锁*至响应文件递交截止时间止）内有行贿犯罪记录；

　　（7）法律法规或供应商须知前附表规定的其他情形。

　　3.5 其他

　　满足采购文件第二章供应商须知1.2.12的规定。

　　4. 采购文件的获取

　　4.1 凡有意参加响应的供应商(若为联合体响应，指联合体所有成员)，请在辽宁省交通建设投资集团电子招标采购平台（以下简称“辽宁交投电子招标采购平台”，网址：http://zc.lnjttz.cn ）进行注册登记。

　　4.2 完成注册登记后，请于*开通会员可解锁*00时00分至*开通会员可解锁*23时59分，（北京时间，下同），登录“辽宁交投电子招标采购平台”，按标段分别下载采购文件（具体操作参见“辽宁交投电子招标采购平台”—帮助中心—采购（采购）文件下载指南），采购文件下载不收取任何费用。

　　未按规定从“辽宁交投电子招标采购平台”下载采购文件的，采购人拒收其响应文件。

　　5. 响应文件的递交

　　5.1 响应文件应为加密的响应文件。响应文件递交的截止时间（响应截止时间，下同）为*开通会员可解锁*09时00分。

　　5.2 供应商应在响应文件递交截止时间前，登录“辽宁交投电子招标采购平台”，明确所投标段，按所投标段分别递交加密的电子响应文件，响应文件需通过CA数字证书上传。（注：供应商上传所响应标段的响应文件，应在采购文件下载期间下载对应标段采购文件，否则所响应标段响应文件将无法上传。）联合体响应的，由联合体牵头人递交所响应标段的响应文件。

　　供应商完成响应文件上传后，“辽宁交投电子招标采购平台”即时向供应商发出电子签收凭证，递交时间以电子签收凭证载明的传输完成时间为准。逾期未完成上传或未按规定加密的响应文件，采购人予以拒收。

　　5.3 响应文件应通过“辽宁交投投标文件编制工具”完成编制。编制工具及操作流程详见门户（“辽宁交投电子招标采购平台”—帮助中心—工具下载/操作手册）。

　　5.4 响应文件的制作、网上递交、开启响应文件等环节需要使用CA数字证书。CA数字证书办理流程详见门户（“辽宁交投电子招标采购平台”—帮助中心—CA办理）。

　　5.5 供应商自行准备电子设备，并保证网络畅通，在规定的时间内进行响应文件线上解密。

　　6. 评审办法

　　本项目评审办法采用综合评分法，评审标准和方法详见采购文件第三章。

　　7. 发布公告的媒介

　　本次采购公告同时在《中国招标投标公共服务平台》（http://www.cebpubservice.com）、《辽宁省交通建设投资集团有限责任公司网站》（https://www.lnjttz.cn）及《辽宁省交通建设投资集团电子招标采购平台》（http://zc.lnjttz.cn）上发布。

　　8. 监督部门

　　辽宁省交投集团招标采购管理中心 联系电话：*开通会员可解锁*

　　辽宁省交通科学研究院有限责任公司纪检部 联系电话：*开通会员可解锁*

　　9. 联系方式

　　采 购 人：辽宁省交通科学研究院有限责任公司

　　地 址：沈阳市沈河区文萃路81号

　　联 系 人：杨经理

　　电 话：*开通会员可解锁*

　　采购代理机构：沈阳地铁工程咨询有限公司

　　地 址：沈阳市和平区丽岛路42-1号

　　邮政编码：110006

　　联 系 人：康孟

　　电 话：*开通会员可解锁*、*开通会员可解锁*