序号

功能

模块

功能描述

1

银行间交易

债券买入卖出场景，支持系统稽核基金组合是否完成当日债券交易并通知基金会计进行估值指令推送；

正回购首期到期交易场景，支持自动验证基金组合的正回购交易条件，推送指令；

逆回购业务管理，支持结合基金经理O32系统投资下单自动生成估值指令；

银行间交易场景中，新增产品参数配置，灵活处置不同产品差异化规则；

中债交易所资金场景，实现自动化资金交收稽核替代人工盯盘；

上清交易所交收场景，实现自动化资金交收替代人工盯盘的效果。

2

资金应收应付视图

定存出款场景，跟踪出款结果，解决跨系统交易数据不一致问题和人工跟踪交易流水问题；

TA出款场景，与托管行余额明细匹配，实现自动匹配TA出款流水和托管行余额明细；

申购款业务，获取瑜伽和金证等TA系统的申购款，与划款流水匹配，解决申购业务长期人工监控的问题。；

债券兑付款场景，新增债券兑付功能，校验估值系统债券兑付明细与当日流水，实现估值系统流水自动校验的业务效果；

到期存款业务，新增到期存款管理，稽核是否顺利到账，实现到期存款自动化稽核的效果；

券商业务，新增出入金管理，支持基金经理发起券商出入金申请，经基金会计审批通过，推送下游系统流水并进行头寸调整，实现券商出入金管理流程线上化

期货调整业务场景，支持业务人员发起期货款调整申请，解冻并调减头寸；

黄金业务线上化申请流程，支持基金经理发起黄金资金调拨申请，推送估值系统流水，定时稽核资金明细，解决黄金调拨业务线下处理的问题

海外资金业务，监控资金到账，实现跨境业务线上化管理；

换汇业务场景，新增境内换汇申请，稽核结果，解决境内换汇业务管理问题

托管户业务，支持基金经理发起多托管户调拨申请，实现多托管户调拨线上化管理

费用平台场景中，新增代销费用统计功能，直销费用统计功能，财务费用统计功能，天天基金对账，支持按时间区间、销售商等条件查询并输出费用汇总表格，提升对账效率；

日初头寸管理，新增债券兑付/付息款项类型功能，支持提取匹配成功的债券金额；

待办管理场景，新增附件统计功能，支持展示附件数量并调整复核弹框附件位置；

单据处理场景，新增出款状态变更通知功能，支持手动调整出款状态时自动发送消息至交易员；

账户流程场景，新增人工复核环节功能，支持非经办人复核账户信息并自动推送邮件；

一体化稽核场景，支持发送稽核结果一致性通知至专户组；

外部机构通讯录场景，新增数据每日刷新功能，支持自动更新产品生命周期数据

正回购解券场景，新增勾选排序逻辑功能，支持逐笔勾选置顶排序及全选保持原顺序；

多元投资场景，新增流程传阅功能，支持按标签产品将流程推送给指定投资助理；

资金业务场景，新增交易日限制功能，支持仅允许交易所工作日发起追加提取业务；

中签新股缴款场景，新增事件提醒功能，支持在工作日历中添加缴款提醒并通知相关人员；

资金主代岗核算主岗查询场景，新增查询页面功能，支持筛选、查询、导出及团队长查看统计结果；

债券业务场景，支持业务人员发起债券回售，调整O32债券，稽核中债上清流水，冻结债券。

3

资金收付全景视图

期货账户管理，支持基金经理发起开户申请，推送估值系统账户信息并发送邮件至相关人员。实现期货账户新增流程线上化管理；

期货账户销户申请，基金会计发起申请复核，推送估值系统账户信息并同步至产品清盘信息，实现期货账户销户申请线上化管理；

活期账户管理，支持业务人员发起活期账户开立申请，同步下游系统，解决活期账户人工记账的问题

4

海外基金业务管理平台

海外基金业务，支持余额和持仓核对，托管行文件、估值系统数据、彭博系统数据进行三方核对，根据差异对彭博和估值系统进行调整，实现海外基金持仓余额明细对账线上化管理

5

建信资本日常值班任务管理

建信资本日常运营业务，支持建立每日值班流程，在全天不同时点提醒并辅助基金会计进行对应任务处理，并稽核处理结果，实现建信资本运营业务全面管理

6

席位管理中心

席位业务，新增席位数据同步能力，支持每日获取产品生命周期系统的席位数据，推送估值系统；

新增席位视图，支持基金会计按产品维度查看席位信息；

席位佣金支付业务，支持定时获取估值系统席位佣金明细，与会计上传的发票金额进行稽核，稽核一致后发起付款指令，并监控付款结果，通知基金会计

7

搭建交易所日常余额监控

交易所业务场景，支持建立中债上清交易所日常监控能力，每日将余额明细情况进行汇总加工，发送基金会计，实现交易所余额自动化监控，解放基金会计

8

搭建司法业务管理平台

司法业务场景，支持冻结申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的冻结申请，冻结对应TA系统的份额，次日稽核冻结，实现司法冻结业务线上化管理；

支持份额解冻申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的解冻申请，完成对应TA系统已冻结份额的解冻，次日稽核解冻成功，实现解冻业务线上化管理；

支持份额扣划申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的扣划申请，完成解冻（操作日期）、过户（T+1）、强赎（T+2）、划款（T+3）操作，实现扣划业务线上化管理；

支持执行人份额信息查询业务线上化，发起针对执行人基金份额的查询申请，生成制式司法查询信息，实现执行人份额信息查询业务线上化管理

9

搭建基金费用管理平台

交易所业务，支持交易所支出自动化管理能力，系统获取交易所账单解析后生成交易所支出流水，系统稽核无误后进行支出的划付。解决基金会计手工查看大量账单并人工计算支出进行划付的问题；

增值税业务，支持增值税付款线上化管理。获取并加工每个产品的增值税数据，进行增值税付款，跟踪付款进度，实现增值税付款的线上化确认；

运营费用场景，新增运营费用线上化能力，按季度/月度获取每个产品的运营费用，判断支付条件，发起运营费用支付，通知相关外部机构合作方，实现运营业务费用获取、支付条件验证到支付跟踪的全流程管理

基金其他支出业务，支持核算会计手工发起其他业务支出申请，与估值系统稽核后流转至资金组发起头寸冻结冰推送估值指令，定时稽核托管行余额明细并通知核算会计支出付款结果。

10

建立外币汇款管理中心

注册登记外汇划款业务，支持生成可配置汇款单能力，按产品、投资市场等维度设置汇款单参数，匹配对应汇款单模板，抓取产品当日汇款数据，生成汇款单。实现汇款单线上统一管理；

11

估值系统协同管理平台

资金业务，新建托管行余额明细参数配置能力，支持页面配置余额明细匹配规则，推送估值系统。实现参数化设置规则自动结项托管行余额明细的效果；

基金会计核算视图，支持视图统一展示包括备保金、港股通风控资金、汇划费、季度结息等业务数据的信息，实现核算业务数据统一展示的效果

12

基金巨额赎回监控中心

巨额赎回业务，支持直销产品日间监控测算能力，监控所有巨额赎回比例超过阈值的产品，测算净值波动信息，计算净值增长率等数据。实现直销产品巨额赎回测算流程线上化；

支持全量产品夜间稽核能力，监控所有巨额赎回比例超过阈值的产品，测算净值增长率，确认稽核估值系统一致性。实现全量产品巨额赎回夜间稽核流程线上化；

支持公募产品巨额赎回合规报送能力，汇总巨额赎回超过30%的公募产品生成报送文件，实现公募产品巨额赎回报送流程线上化。

13

搭建中登资金管理中心

中登资金管理场景，支持Lof基金申赎资金测算核对能力，对中登系统申赎资金划付情况进行稽核、文件上传进行监控、指令进行核对，生成申赎表格，实现Lof申赎资金测算核对流程线上化；

支持ETF基金退补款测算核对能力，对Prop系统和IST系统ETF基金退补款进行稽核，生成ETF基金退补款表格，实现ETF基金退补款测试核对流程线上化

支持基金手续费稽核能力，对基金手续费进行稽核，生成手续费表格，实现手续费稽核流程线上化

14

产品生命周期系统协同服务

支持产品基础信息同步能力，产品系统推送产品类型、产品费率等要素至运营系统，推送至下游业务系统,实现产品基础信息跨系统同步，统一数据源，打通数据断点；

支持产品运营参数推送能力，运营系统各类业务场景产生的产品运营数据，推送产品系统，实现产品运营过程中参数的反哺

序号

需求项名称

需求项描述

数量/模块

投产批次

1

债券买入卖出场景，新增交易稽核，支持系统稽核基金组合是否完成当日债券交易并通知基金会计进行估值指令推送。实现了债券买入卖出交易稽核线上化。

新增债券买入卖出交易稽核，定时稽核恒生O32系统首期债券买入卖出交易金额等数据，结合运营系统场外分销金额、手工维护金额等计算与阈值的差额，满足条件，则提醒基金会计推送估值系统指令。实现了债券买入卖出交易稽核线上化的效果。

1

第一批次

2

正回购首期到期交易场景，新增监控，支持自动验证基金组合的正回购交易是否满足条件，完成条件后推送下游系统指令。实现了自动推送正回购交易指令推送替代线下手工操作的效果。

新增正回购首期到期交易监控，校验是否满足当日的交易完成条件（正回购首期发起债券质押、正回购到期发起债券赎回），满足条件后，自动推送估值系统指令。实现了自动推送已完成正回购首期到期交易指令的效果。

1

第一批次

3

逆回购业务管理，新增逆回购业务全流程线上化，支持结合基金经理O32系统投资下单自动生成估值指令。解决了逆回购业务大量线下手工操作的问题。

新增逆回购业务到期管理，定时查询恒生O32逆回购下单，自动制作指令推送赢时胜估值系统。解决了逆回购业务大量线下手工操作的问题，提高基金会计日常工作效率。

1

第一批次

4

银行间交易场景中，新增产品参数配置页面，解决了灵活处置不同产品差异化规则的问题

银行间交易场景中，新增产品参数配置页面，支持维护产品阈值、产品自动/手动推送估值系统、交易差额调整等银行间业务参数，解决了灵活处置不同产品差异化规则的问题。

1

第一批次

5

中债交易所资金场景，新增定时流水稽核，支持稽核中债交易指令是否完成收付，实现自动化资金交收稽核替代人工盯盘的效果。

中债交易所的资金业务，定时稽核中债流水中是否成功匹配中债交易指令，如未完成，根据配置的规则分析各类失败原因并及时提醒基金会计进行处理。实现中债流水稽核自动化替代人工盯盘的效果。

1

第一批次

6

上清交易所交收场景，支持监控当日推送的估值指令是否执行成功，实现自动化资金交收替代人工盯盘的效果。

上清交易所交收场景，监控上清系统交易是否成功匹配当日推送的估值指令，如完全匹配一致，视为交收完成，通知基金会计和基金经理。解决了基金会计人工频繁查询上清流水的问题。

1

第一批次

7

定存出款场景，增加交易流水稽核（O32系统和估值系统），稽核成功后，跟踪出款结果并通知基金会计和基金经理，解决了跨系统交易数据不一致问题和人工跟踪交易流水问题

定存出款场景，增加交易流水稽核（O32系统和估值系统），针对多条要素一致的交易，根据摘要进行比对，稽核成功后，定时任务跟踪出款结果并通知基金会计和基金经理，解决了跨系统交易数据不一致问题和人工跟踪交易流水问题

1

第一批次

8

TA出款场景，新增TA系统数据同步功能，从自建TA、LOFTA获取数据，与托管行余额明细匹配，结果通知基金会计，实现了自动匹配TA出款流水和托管行余额明细解放基金会计。

TA出款场景，新增TA系统数据同步功能，从自建TA、LOFTA获取TA出款明细，针对公募专户产品进行不同规则加工后，与托管行余额明细匹配，匹配结果，通知基金会计。实现了自动匹配TA出款流水和托管行余额明细解放基金会计。

1

第一批次

9

申购款业务，获取瑜伽和金证等TA系统的申购款，与划款流水匹配，将匹配结果通知运营人员，解决了申购业务长期人工监控的问题。

申购款业务，运营系统获取瑜伽和金证等TA系统的申购款，对同时在2个系统的产品进行合并加工并与划款流水匹配，将匹配结果通知运营人员，解决了申购业务长期人工监控的问题。

1

第一批次

10

债券兑付款场景，新增债券兑付功能，校验估值系统债券兑付明细与当日流水是否匹配一致，将匹配结果通知基金会计和基金经理，实现了估值系统流水自动校验的业务效果

债券兑付款场景，新增债券兑付功能，校验估值系统债券兑付明细（包括债券还本和债券付息的流水）与当日流水是否匹配一致（可能存在同一个产品的流水中一笔对应债券还本+付息的情况，需特殊考虑），将匹配结果通知基金会计和基金经理，实现了估值系统流水自动校验的业务效果。

1

第一批次

11

到期存款业务，新增到期存款管理，查询able头寸系统中当日成交的数据，稽核是否顺利到账，并将稽核结果通知基金会计，实现了到期存款自动化稽核的效果

到期存款业务，新增到期存款管理，查询able头寸系统中当日成交的数据，稽核是否顺利到账（匹配当日定存到期和解付流水，可能存在1分钱差额的问题，需根据不同托管行特殊处理），并将稽核结果通知基金会计，实现了到期存款自动化稽核的效果。

1

第一批次

12

新增期货账户销户申请，基金会计发起经复核通过后，推送估值系统账户信息并同步至产品清盘信息，实现期货账户销户申请线上化管理。

新增期货账户销户申请，基金会计发起经复核通过后，推送估值系统账户信息（进行账户清除）并同步至产品清盘信息（调整清盘业务中账户状态）发送邮件至相关人员，实现期货账户销户申请线上化管理。

1

第一批次

13

活期账户管理，支持业务人员发起活期账户开立申请，经会计审核通过后，同步下游系统，解决了活期账户人工记账的问题。

活期账户管理，支持业务人员发起活期账户开立申请（选择产品、开户行等要素），经会计审核（补充账户名称、账号等要素）通过后，同步下游估值系统，解决了活期账户人工记账的问题。

1

第一批次

14

期货账户管理，支持基金经理发起开户申请，基金会计双人审核通过后，推送估值系统账户信息并发送邮件至相关人员。实现期货账户新增流程线上化管理

期货账户管理，支持基金经理发起开户申请（可选择不同产品和期货商），基金会计双人审核（补充资金账号、交易编码等开户信息）通过后，推送估值系统账户信息并发送邮件至相关人员。实现期货账户新增流程线上化管理。

1

第一批次

15

司法业务场景，支持冻结申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的冻结申请，注册登记部审核通过后，冻结对应TA系统的份额，次日稽核冻结成功后，通知合规人员，实现司法冻结业务线上化管理

司法业务场景，支持冻结申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的冻结申请（可查看执行人在各TA系统的持仓份额），注册登记部审核通过后（线上基金账户信息、持仓规模并判断要冻结的金额与持仓份额的大小关系决定全部冻结还是部分冻结），冻结对应TA系统的份额，次日稽核冻结成功后，通知合规人员，实现司法冻结业务线上化管理。

1

第一批次

16

司法业务场景，支持份额解冻申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的解冻申请，注册登记部审核通过后，完成对应TA系统已冻结份额的解冻，次日稽核解冻成功后，通知合规人员，实现解冻业务线上化管理

司法业务场景，支持份额解冻申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的解冻申请（查看当前已冻结份额情况），注册登记部审核通过后（根据要解冻的份额和当前已冻结的份额，决定解冻哪一部分份额还是全部解冻，不同法院出具的份额解冻申请不能互相解冻），完成对应TA系统已冻结份额的解冻，次日稽核解冻成功后，通知合规人员，实现解冻业务线上化管理。

1

第一批次

17

司法业务场景，支持份额扣划申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的扣划申请，注册登记部先后完成解冻（操作日期）、过户（T+1）、强赎（T+2）、划款（T+3）操作，通知合规人员，实现扣划业务线上化管理

司法业务场景，支持份额扣划申请业务线上化，合规人员发起针对执行人基金份额的扣划申请，选择是否扣划已冻结的份额，系统根据申请生成后续注册登记部任务，先后完成解冻（操作日期，扣划冻结份额才有）、过户（T+1）、强赎（T+2）、划款（T+3）操作，全部完成后通知合规人员，实现扣划业务线上化管理。

1

第一批次

18

司法业务场景，支持执行人份额信息查询业务线上化，合规人员收到法院通知，发起针对执行人基金份额的查询申请，注册登记部确认无误后，生成制式司法查询信息，实现执行人份额信息查询业务线上化管理

司法业务场景，支持执行人份额信息查询业务线上化，合规人员收到法院通知，发起针对执行人基金份额的查询申请，注册登记部确认无误后，生成制式司法查询信息，实现执行人份额信息查询业务线上化管理

1

第一批次

19

券商业务，新增出入金管理，支持基金经理发起券商出入金申请，经基金会计审批通过，推送下游系统流水并进行头寸调整，实现券商出入金管理流程线上化

新增券商出入金管理，支持基金经理发起券商出入金申请，经基金会计审批通过后，系统推送估值流水并冻结O32系统头寸，经会计确认估值指令完成后，取消冻结头寸并进行头寸调整（资产单元划转后调整期货保证金增加，实现券商出入金管理流程线上化。

1

第一批次

20

期货调整业务场景，支持业务人员发起期货款调整申请，经会计审核通过后冻结O32系统期货保证金，推送估值系统指令，最后解冻并调减头寸，解决了期货业务流程断点问题，实现一体化管理。

期货调整业务场景，支持业务人员发起期货款调整申请，选择要调整的产品提交，经会计审核通过后冻结O32系期统货保证金并推送估值系统流水，完成估值系统指令并经会计确认后，发起O32系统期货保证金解冻并调减头寸，解决了期货业务流程断点问题，实现一体化管理。

1

第一批次

21

黄金业务，新增线上化申请流程，支持基金经理发起黄金资金调拨申请，经会计审批通过后，推送估值系统流水，定时稽核able资金明细，稽核成功后，完成O32系统对应调整。解决了黄金调拨业务线下处理的问题

黄金业务，新增线上化申请流程，支持基金经理发起黄金资金调拨申请，经会计审批通过后，冻结黄金资产单元的头寸并推送估值系统流水，定时稽核able资金明细，稽核成功后，在O32系统解除头寸冻结并调减/调增头寸，解决了黄金调拨业务线下处理的问题。

1

第一批次

22

海外资金业务，新增跨境出入金申请，基金经理发起资金出境入境申请，会计审批通过后，推送估值系统流水，制作并推送文件至彭博系统，监控资金到账，通知基金经理，实现跨境业务线上化管理。

海外资金业务，新增跨境出入金申请，基金经理发起资金出境/入境申请，选择币种、托管账户等要素，提交申请，会计审批通过后，推送估值系统流水，制作头寸调整文件推送至彭博系统，定时监控资金流水，到账后，通知基金经理，实现跨境业务线上化管理。

1

第一批次

23

换汇业务场景，新增境内换汇申请，业务人员发起换汇申请，会计审批通过后推送下游系统流水。定时稽核并将结果发送业务人员，解决了境内换汇业务邮件发起无法有效管理的问题

换汇业务场景，新增境内换汇申请，业务人员发起换汇申请，选择兑换的币种，并根据当前汇率计算金额，提交申请，会计审批通过后推送估值系统流水。系统定时稽核业务流水，并将稽核结果发送业务人员，解决了境内换汇业务邮件发起无法有效管理的问题。

1

第一批次

24

海外基金业务，支持余额和持仓核对，系统获取托管行文件、估值系统数据、彭博系统数据进行三方核对，根据差异对彭博和估值系统进行调整，实现海外基金持仓余额明细对账线上化管理。

海外基金业务，支持余额和持仓核对，分别获取托管行文件（RPA抓取文件并进行文件解析）、估值系统数据、彭博系统数据进行三方核对，根据差异对彭博和估值系统进行调整（估值系统推送估值流水，彭博系统制作调整并推送文件），实现海外基金持仓余额明细对账线上化管理。

1

第二批次

25

建信资本日常运营业务，支持建立每日值班流程，在全天不同时点提醒并辅助基金会计进行对应任务处理，并稽核处理结果，实现建信资本运营业务全面管理。

建信资本日常运营业务，支持建立每日值班流程，在全天不同时点提醒并辅助基金会计进行对应任务处理，并稽核处理结果，实现建信资本运营业务全面管理。

1

第二批次

26

资金业务，新建托管行余额明细参数配置能力，支持页面配置余额明细匹配规则，推送估值系统。实现参数化设置规则自动结项托管行余额明细的效果。

资金业务，新建托管行余额明细参数配置能力，支持页面配置余额明细匹配规则（根据托管行余额明细中的账户信息、金额、摘要、方向等字段进行配置，建立各类匹配条件），将满足匹配条件的流水明细推送估值系统。实现参数化设置规则自动结项托管行余额明细的效果。

1

第二批次

27

基金会计核算视图，支持视图统一展示包括备保金、港股通风控资金、汇划费、季度结息等业务数据的信息，实现核算业务数据统一展示的效果

基金会计核算视图，支持将托管行余额明细匹配成功的各类流水在视图统一展示包括备保金、港股通风控资金、汇划费、季度结息等业务数据的信息，实现核算业务数据统一展示的效果。

1

第二批次

28

交易所业务场景，支持建立中债上清交易所日常监控能力，每日将余额明细情况进行汇总加工，发送基金会计，实现交易所余额自动化监控，解放基金会计。

交易所业务场景，支持建立中债上清交易所日常监控能力，每日日终将托管行余额明细情况进行汇总加工（识别是否有未完成的交易），形成制式通知，发送基金会计，实现交易所余额自动化监控，解放基金会计。

1

第二批次

29

交易所业务，支持交易所支出自动化管理能力，系统获取交易所账单解析后生成交易所支出流水，系统稽核无误后进行支出的划付。解决基金会计手工查看大量账单并人工计算支出进行划付的问题，大大节省人力成本

交易所业务，支持交易所支出自动化管理能力，系统自动获取中债、上清交易所账单（每个产品至少2个对账单，有上千个）解析后生成交易所支出流水，与估值系统稽核无误（需配置映射规则，存在多条流水对应一条估值数据的情况）后推送估值系统指令，建立定时任务，稽核划付款是否支付成功，结果通知基金会计，解决基金会计手工查看大量账单并人工计算支出进行划付的问题，大大节省人力成本。

1

第二批次

30

增值税业务，支持增值税付款线上化管理。获取并加工每个产品的增值税数据，会计确认无误后进行增值税付款，并跟踪付款进度，通知基金会计。实现了增值税付款的线上化确认，减少手工计算，降低操作风险。

增值税业务，支持增值税付款线上化管理。每月获取并加工每个产品的增值税数据，基金会计确认无误后推送估值系统，跟踪付款进度，将支付结果通知基金会计。实现了增值税付款的线上化确认，减少手工计算，降低操作风险。

1

第二批次

31

运营费用场景，新增运营费用线上化能力，按季度/月度获取每个产品的运营费用，判断当日是否具备支付条件，符合条件的发起运营费用支付，并将结果通知相关外部机构合作方，实现运营业务费用获取、支付条件验证到支付跟踪的全流程管理。

运营费用场景，新增运营费用线上化能力，按季度/月度获取每个产品的运营费用（根据不同收支结转参数配置，在月底/季度的第N+1、N+2、N+3分批支付），判断当日是否具备支付条件（根据当日银行存款科目余额判断是否可支付，如所有费用的总和小于银行存款则全部支付，若小于，则按管理费优先、销售服务费、投资顾问费、托管费以此顺序支付），符合条件的发起运营费用支付，并将结果通知相关外部机构合作方（合作方包括托管行、销售渠道等，联系方式取自外部机构通讯录联系人邮箱），实现运营业务费用获取、支付条件验证到支付跟踪的全流程管理。

1

第二批次

32

基金其他支出业务，支持核算会计手工发起其他业务支出申请，与估值系统稽核后流转至资金组发起头寸冻结冰推送估值指令，定时稽核托管行余额明细并通知核算会计支出付款结果，解决了其他支出线下不规范管理的问题

基金其他支出业务，支持核算会计手工发起其他业务支出申请（包括审计支出、指数使用费等），与估值系统稽核后流转至资金组发起O32系统头寸冻结，完成冻结后推送估值系统指令，定时稽核托管行余额明细并通知核算会计支出付款结果，解决了其他支出线下不规范管理的问题

1

第二批次

33

注册登记外汇划款业务，支持生成可配置汇款单能力，按产品、投资市场等维度设置汇款单参数，匹配对应汇款单模板，抓取产品当日汇款数据经注册登记部确认无误后，生成汇款单。实现汇款单线上统一管理，提高注册登记部汇款业务效率。

注册登记外汇划款业务，支持生成可配置汇款单能力，按产品、投资市场（富时100、纳斯达克等）等维度设置汇款单参数，匹配对应汇款单模板，抓取产品当日汇款数据（交收金额等）经注册登记部确认无误后，生成汇款单。实现汇款单线上统一管理，提高注册登记部汇款业务效率。

1

第二批次

34

巨额赎回业务，新增直销产品日间监控测算能力，每日下午监控所有巨额赎回比例超过阈值的产品，测算净值波动信息发送注册登记部确认，再流转至基金会计计算净值增长率等数据。实现直销产品巨额赎回测算流程线上化。

巨额赎回业务，新增直销产品监控测算能力，每日下午监控所有巨额赎回比例超过阈值的产品（不同TA系统测算规则不同，阈值支持按产品维度单独配置），测算净值波动信息（净值波动需分别测算母基金和分级基金数据）发送注册登记部确认，再流转至基金会计计算净值增长率等数据（根据不同增值率有不同提示内容），最后返回注册登记部确认。实现直销产品巨额赎回测算流程线上化。

1

第二批次

35

巨额赎回业务，新增全量产品夜间稽核能力，每日夜间监控所有巨额赎回比例超过阈值的产品，测算净值增长率发送注册登记部确认，再流转至基金会计计确认稽核估值系统一致性。实现全量产品巨额赎回夜间稽核流程线上化。

巨额赎回业务，新增全量产品夜间稽核能力，每日夜间监控所有巨额赎回比例超过阈值的产品（赎回比例20%以下的产品，注册登记部自行处理，20%~40%的选择是否发送基金会计部，40%以上的直接发送基金会计），测算净值增长率发送注册登记部确认，再流转至基金会计计确认稽核估值系统一致性，最后返回注册登记部完成流程。实现全量产品巨额赎回夜间稽核流程线上化。

1

第二批次

36

巨额赎回业务，新增公募产品巨额赎回合规报送能力，每日汇总所有巨额赎回超过30%的公募产品生成报送文件，待办发送注册登记确认后，流转至内控合规人员，实现公募产品巨额赎回报送流程线上化。

巨额赎回业务，新增公募产品巨额赎回合规报送能力，每日汇总所有巨额赎回超过30%的公募产品（数据来源LofTA和自建TA，分不同时间进行汇总）生成报送文件（按母基金进行汇总计算，分级基金超过30%的无需报送），待办发送注册登记确认后，流转至内控合规人员，实现公募产品巨额赎回报送流程线上化。

1

第二批次

37

中登资金管理场景，新增Lof基金申赎资金测算核对能力，对中登系统申赎资金划付情况进行稽核、文件上传进行监控、指令进行核对，确认无误后生成申赎表格，实现Lof申赎资金测算核对流程线上化

中登资金管理场景，新增申赎资金测算核对能力，对中登系统申赎资金划付情况进行稽核（Lof类基金）、文件上传进行监控（监控CA文件上传情况）、指令进行核对（申赎指令），确认无误后生成申赎表格，实现申赎资金测算核对流程线上化

1

第二批次

38

中登资金管理场景，新增基金手续费稽核能力，对基金手续费进行稽核，稽核结果注册登记部确认无误后生成手续费表格，实现手续费稽核流程线上化

中登资金管理场景，新增基金手续费稽核能力，对基金手续费进行稽核（估值系统与TA系统），稽核结果注册登记部确认无误后生成手续费表格，实现手续费稽核流程线上化

1

第二批次

39

中登资金管理场景，新增ETF基金退补款测算核对能力，对Prop系统和IST系统ETF基金退补款进行稽核，稽核结果注册登记部确认无误后生成ETF基金退补款表格，实现ETF基金退补款测试核对流程线上化

中登资金管理场景，新增ETF基金退补款测算核对能力，对Prop系统和IST系统ETF基金退补款进行稽核（稽核估值系统与Prop系统和IST系统退补款），稽核结果注册登记部确认无误后生成ETF基金退补款表格，实现ETF基金退补款测试核对流程线上化

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第二批次

40

运营一体化系统，新增产品基础信息同步能力，产品系统推送产品类型、产品费率等要素至运营系统，经基金会计/注册登记部确认后，数据落地并继续推送至下游业务系统,实现产品基础信息跨系统同步，统一数据源，打通数据断点。

运营一体化系统，新增产品基础信息同步能力，产品系统在产品成立、产品上市、产品发行、产品运营等各阶段推送产品类型、产品费率、开放期等要素至运营系统，经基金会计/注册登记部确认后，数据落地并继续推送至下游业务系统。实现产品基础信息跨系统同步，统一数据源，打通数据断点。

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第二批次

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运营一体化系统，新增产品运营参数推送能力，运营系统各类业务场景产生的产品运营数据，推送产品系统，实现产品运营过程中参数的反哺。

运营一体化系统，新增产品运营参数推送能力，运营系统在产品清盘、产品大额申购赎回等各类业务场景产生的产品运营数据推送产品系统，实现产品运营过程中参数的反哺。

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第二批次

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托管户业务，支持基金经理发起多托管户调拨申请，会计审批通过后，发送流水指令至下游系统，并发起托管户余额明细监控，匹配流水成功后通知基金经理，实现多托管户调拨线上化管理

托管户业务，支持基金经理发起多托管户调拨申请，选择行内/行外出入金申请，会计审批通过后，发送流水指令至下游估值系统，并定时监控托管户余额明细，匹配流水成功后通知基金经理，实现多托管户调拨线上化管理。

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第二批次

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债券业务场景，支持业务人员发起债券回售，经办公室盖章后流转至交易员，交易员确认后，发送基金会计审批，审批通过调整O32债券，稽核中债上清流水后冻结债券。解决了债券回售业务流程线上化的问题。

债券业务场景，支持业务人员发起债券回售，经办公室盖章后流转至交易员，交易员确认后，发送基金会计审批，审批通过调整O32债券，稽核中债上清流水后冻结债券。解决了债券回售业务流程线上化的问题。

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第二批次

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新增席位视图，支持基金会计按产品维度查看席位信息，实现席位信息线上化管理。

新增席位视图，支持基金会计按产品维度查看席位信息（包括产品席位关系、席位佣金每月明细、席位基础参数），实现席位信息线上化管理。

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第三批次

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席位业务，新增席位数据同步能力，支持每日获取产品生命周期系统的席位数据，经会计补充要素后，推送估值系统，实现席位数据全流程管理。

席位业务，新增席位数据同步能力，支持每日获取产品生命周期系统的席位数据（席位基础信息和席位产品关系），经会计补充要素后（席位佣金信息），推送估值系统，实现席位数据全流程管理。

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第三批次

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席位佣金支付业务，支持定时获取估值系统席位佣金明细，与会计上传的发票金额进行稽核，稽核一致后发起付款指令，并监控付款结果，通知基金会计，解决了席位佣金付款流程存在线下业务断点的问题

席位佣金支付业务，支持定时获取估值系统席位佣金明细，发送待办至基金会计，基金会计上传发票由系统进行OCR识别，解析发票金额与佣金明细进行稽核，稽核一致后发起付款指令推送估值系统，推送成功后，监控托管行余额明细确认是否支付并将支付结果通知基金会计，解决了席位佣金付款流程存在线下业务断点的问题。

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第三批次

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费用平台场景中，新增销售商对账维度查询功能，支持按时间区间、销售商等条件查询并输出费用汇总表格，提升对账效率。

在费用平台中新增销售商对账维度查询功能，支持选择时间区间、销售商、基金代码、费用类型、是否分级基金合并及客户类型。查询结果输出表格，展示基金代码、基金名称、客户类型及费用汇总金额，支持分级基金合并展示及客户类型合并统计。

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第三批次

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费用平台场景中，新增代销费用统计功能，支持按基金代码或销售商统计费用并输出汇总金额，满足数据统计需求。

新增代销费用数据统计功能，支持选择时间区间、销售商、基金代码、费用类型、是否分级基金合并及客户类型。可按主基金合并或分级基金统计费用，支持按基金代码或销售商为主要统计维度，输出汇总金额。

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第三批次

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费用平台场景中，新增直销费用统计功能，支持按网银渠道统计销售服务费及手续费汇总金额，输出统计结果。

新增直销费用统计功能，支持选择时间区间、渠道、基金代码及费用类型（手续费、销售服务费）。可按网银渠道统计1-12月销售服务费及手续费汇总金额，输出统计结果。

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第三批次

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费用平台场景中，新增财务费用统计功能，支持按渠道统计销售服务费及手续费汇总金额，输出统计结果。

新增财务费用统计功能，支持选择时间区间、渠道、基金代码及费用类型（手续费、销售服务费）。可按渠道统计1-12月销售服务费及手续费汇总金额，输出统计结果。

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第三批次

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费用平台场景中，新增天天基金对账文件发送接口，支持自动生成并发送对账文件至指定邮箱，确保对账数据准确性和及时性。

新增天天基金对账文件发送接口，文件格式与蚂蚁基金一致。系统自动生成对账文件并发送至指定邮箱，确保对账数据准确性和及时性。

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第三批次

52

日初头寸管理场景中，新增债券兑付/付息款项类型功能，支持提取匹配成功的债券金额，确保数据准确性。

在日初头寸批量增加功能中，新增债券兑付/付息款项类型。系统需将比对成功的债券提取出来（如与O32完全匹配的债券），未匹配的债券单独列出。此功能确保数据准确性，提升操作效率。

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第三批次

53

待办管理场景中，新增附件统计功能，支持展示附件数量并调整复核弹框附件位置，强化文档管控。

待办详情页附件管理模块新增附件个数统计功能（如“附件数：3”），复核弹框中附件展示位置调整至顶部。统计数字实时更新，提升附件管理效率。

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第三批次

54

单据处理场景中，新增出款状态变更通知功能，支持手动调整出款状态时自动发送消息至交易员，确保交易员及时了解状态变更。

在单据处理环节中，当出款状态手动调整为“已出款”时，系统自动发送消息通知至提交该条数据的交易员。通知内容包括单据编号、出款状态及调整时间，确保交易员及时了解出款状态变更。

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第三批次

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账户流程场景中，新增人工复核环节功能，支持非经办人复核账户信息并自动推送邮件，降低操作风险。

账户信息录入后增加人工复核环节（复核人需为非经办人），复核环节位于邮件内容完善之后。复核通过后自动推送邮件，驳回则返回经办人修改，减少冗余环节。

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第三批次

56

一体化稽核场景中，新增邮件通知功能，支持发送稽核结果一致性通知至专户组，简化信息传递。

一体化新股稽核完成后，系统自动发送邮件至专户组所有人，仅通知稽核结果是否一致（如“稽核结果一致”或“稽核结果不一致”），不展示详细稽核数据，简化通知内容。

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第三批次

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外部机构通讯录场景中，新增数据每日刷新功能，支持自动更新产品生命周期数据，确保信息实时性。

外部机构通讯录内容每日自动刷新产品生命周期数据，确保信息实时性。同时优化页面显示逻辑，调整行高以显示更多内容，合并逻辑中若字段内容为空则不合并，提升页面可读性。

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第三批次

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正回购解券场景中，新增勾选排序逻辑功能，支持逐笔勾选置顶排序及全选保持原顺序，优化操作体验。

正回购解券逐笔勾选时，被勾选记录自动置顶并按勾选顺序排序；全选操作时保持原有顺序。取消勾选后恢复原位，置顶记录需高亮显示，提升用户操作效率及界面可读性。

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第三批次

59

多元投资场景中，新增流程传阅功能，支持按标签产品将流程推送给指定投资助理，确保信息透明和流程可追溯。

多元投资助理需能查看本人管理产品的全部头寸调整流程，包括非本人发起的流程。系统需增加流程传阅功能，支持按标签产品将流程推送给指定投资助理（如传阅给“多元投资部助理”角色），确保信息透明和流程可追溯。

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第三批次

60

资金业务场景中，新增交易日限制功能，支持仅允许交易所工作日发起追加提取业务，保障时效合规。

资金追加/提取业务的可发起日期调整为当日，且需满足当日为交易所工作日。系统自动校验交易所工作日历，非工作日禁止提交，确保业务合规性。

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第三批次

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中签新股缴款场景中，新增事件提醒功能，支持在工作日历中添加缴款提醒并通知相关人员，确保缴款流程时效性。

在中签新股缴款场景中，系统自动在工作日历中添加事件提醒，通知相关人员完成缴款操作。事件提醒的接收人和主题内容与现有规则保持一致，确保缴款流程的及时性。

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第三批次

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资金主代岗核算主岗查询场景中，新增查询页面功能，支持筛选、查询、导出及团队长查看统计结果，提升岗位管理效率。

新增页面用于查询所有产品的资金主代岗、核算主岗信息，包括主页面、筛选查询栏、查询和导出按钮，以及团队长查看的统计结果。此功能提升了岗位信息的管理和查询效率，支持团队长快速获取统计结果。

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第三批次

硬件环境（网络、设备等）

总体要求

需在建行公有云环境进行投产建设

WEB服务器

3台PC SERVER，每台配置2CPU、8G内存

应用服务器

12台8CPU、32G内存中高档服务器分区或机器

3台4CPU、16G内存中高档服务器分区或机器

12台2CPU、8G内存中高档服务器分区或机器

数据库服务器

3套mysql数据库

NAS存储

2TB

软件环境（操作系统,相关软件等的名称、版本、补丁）

数据库服务器

金科MySQL

应用服务器

Tomcat

Web服务器

Tomcat